A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为 B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚 C.合规总监已经向监管部门报告了 D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。
A.业务创新和风险管理 B.经营管理和执业行为 C.投资决策和道德风险 D.财务管理制度和流动性风险
单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。
A.向有关自律组织报告 B.指定公司一名高级管理人员代行其职责 C.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责 D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
单项选择题因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。
A.信用风险B.操作风险C.管理风险D.合规风险
单项选择题按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。
A.公司年度合规报告 B.决定其高管人员薪酬待遇 C.对证券公司实施分类监管 D.对证券公司实施分类评级
判断题判断垄断行为的关键是看某种行为是否排除、限制竞争。
