A.掌握营运风险控制环节,具有依法合规意识、风险意识和较强的检查辅导能力 B.营运副主管选拔范围为A职等营运条线人员 C.通过交通银行营运条线岗位资格认证考试,在交通银行从事营运工作原则上满2年 D.熟悉营运管理、会计结算方面的法律法规,熟练掌握交通银行的账务体系、营运业务流程、操作规范及相关业务系统功能
单项选择题关于询证函签章,下列说法错误的是()。
A.询证函首页上应加盖事务所公章 B.询证函上应加盖被函证单位的公章和预留印鉴以及骑缝章 C.骑缝章应为企业的财务专用章或公章 D.对于会计(审计)事务所授权经办人亲自至柜面办理询证函业务的,如果已提供加盖会计(审计)事务所公章的授权委托书(或介绍信)、被授权人有效身份证件等证件,则询证函首页上可不加盖事务所公章
单项选择题关于询证函业务管理,下列说法错误的是()。
A.对于超出交行业务样本范围的资信证明委托和询证函,或存在分行各业务条线无法确认法律风险的回复内容,基层营业机构应逐笔上报分行业务主管部门审查后办理。 B.对于账户存在冻结、质押等限制的资金的询证函业务申请,基层营业机构可以受理,但应根据部门职责,由相关业务部门或法律部确认,并注明具体情况后出具。 C.各条线询证事项对应业务牵头部门应对网点提交的询证函业务及时确认反馈,原则上在收到基层网点会签申请后二个工作日内予以回复。 D.对涉及多个部门的会签内容,询证事项对应条线业务牵头部门应遵循“业务牵头、首问负责”原则协助沟通确认并回复。
单项选择题关于新开立账户核实,下列说法错误的是()。
A.对于开户类业务,客户经理应进行上门核实,留存有效证明已上门核实材料,主要采取现场照片方式,照片要求必须与企业法人代表合影,需有企业LOGO和注册经营办公地址号牌等要素。 B.客户经理前往客户办公或经营场地进行实地调查时,可通过查看办公场所、人员分布和经营设施等情况,确认实际地址与申请资料填写的地址是否一致,经营场所是否真实存在。 C.客户经理前往客户办公或经营场地进行实地调查时,可通过现场拨打、网络核实、实地核实等多种方式对单位留存的所有联系电话进行核实,确保单位留存电话的真实性有效性。 D.客户经理前往客户办公或经营场地进行实地调查时,对于法定代表人或者单位负责人授权他人办理单位银行结算账户开立业务的,被授权人应是授权单位的工作人员,可采取上门核实、查看被授权人工作证件、查询社保登记信息等方式,确认被授权人身份。
单项选择题网点接收增值税发票待办任务处理结束后()。
A.若扫描则登记日结单,且根据扫描张数登记日结单笔数,否则不登记。 B.若扫描则登记日结单,且无论扫描张数均登记1笔日结单笔数,否则不登记。 C.无论是否扫描均根据扫描张数登记日结单笔数。 D.无论是否扫描均登记一笔日结单笔数。
单项选择题网点接收增值税发票新增的待办任务处理时效均为()个工作日。
A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
单项选择题“增值税纸质发票内部交接接收”待办任务中的待领取发票若为多张,则()。
A.显示列表且允许多选或单选 B.不显示列表但允许多选或单选 C.显示列表但仅允许多选 D.显示列表但仅允许单选
单项选择题开户网点收到分行发送的“异常账户通知单”后,应于()个工作日内形成异常情况处理结果,填写“异常账户处理结果反馈单”。
A.2 B.1 C.5 D.3
单项选择题企业网银设置了账户的日累计转账限额或单笔转账限额,转账手续费()。
A.计入日累计转账限额或单笔限额中 B.不计入日累计转账限额或单笔限额中 C.计入日累计转账限额或但不计入单笔限额中 D.不计入日累计转账限额但计入单笔限额中
单项选择题分行在处理各类司法协助查冻扣业务时,应仔细核对相关法律文书及执法人员工作证件,如遇执法人员提交的个人证件无证件号的特殊情况,应与司法机关核实,确认无误后()。
A.手工编制证件号填写至工作证件复印件,手工编制证件号规则为6位部门号+8位日期+2位顺序号(共16位),并备注“经核实该证件无证件号” B.手工编制证件号填写至工作证件复印件,手工编制证件号规则为6位部门号+4位日期+2位顺序号(共12位) C.手工编制证件号填写至工作证件复印件,手工编制证件号规则为6位部门号+8位日期+4位顺序号(共18位),并备注“经核实该证件无证件号” D.手工编制证件号填写至工作证件复印件,手工编制证件号规则为6位部门号+8位日期+4位顺序号(共18位)
单项选择题网点通过待办任务领取评级任务对客户进行评级时,每条待办任务最多包含()条子任务。
A.200 B.20 C.100 D.300
单项选择题基层营业机构办理本汇票签发业务,业务人员应根据实际情况及时进行处理。如属于客户填写原因,应联系客户重新填写凭证后扫描发起任务;如属于银行处理原因,则应重新提交后台处理。上述待办任务等待和处理时长原则上不超过()。
A.2分钟 B.3分钟 C.5分钟 D.10分钟
单项选择题可开立个人资信证明中实物黄金指交行以金交所金融类会员身份,代理个人客户以()交易方式成交的黄金()。
A.全额、期货 B.全额、现货 C.保证金、期货 D.保证金、现货
单项选择题在柜面办理基金账户销户需要基金公司确认,确认结果以基金公司返回为准。以基金代销系统日切15点为界,在当天(T日)15点前办理,基金公司一般()个工作日返回确认结果。
A.T+1 B.T C.T+2 D.T+3
单项选择题若企业客户更新其纳税身份、地址、电话等信息,网点必须先通过()途径完成客户信息更新。
A.由客户服务经理通过“客户服务-单据更换打印-增值税发票”路径中“开票信息批量更新”按钮对客户的开票信息进行更新 B.由客户服务经理通过“客户信息-客户维护-对私”(柜面) C.由客户服务经理通过“客户服务-信息修改-个人客户”(手持终端) D.由客户经理通过“客户管理-客户信息查询及维护”
单项选择题收到对方拒绝收款后,网点与客户核实收款信息后,若需重汇则填写进账单并打印挂账通知,将挂销账通知书作为主票,主票类型选择“()”、进账单作为附票,附票类型选择()重新提交往账申请。
A.挂销账通知书、进账单 B.进账单、挂销账通知书 C.其他票据、其他副票 D.其他副票、其他票据