A.信托（契约）型股权投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的资金往来B.信托（契约）型股权投资基金通常……

单项选择题股权投资基金监管目标包括（）。

A.保障投资者的收益率
B.保护投资者的本金
C.防范系统性金融风险
D.保障投资者及时退出

单项选择题小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（）。

A.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任
B.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任
C.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任
D.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

单项选择题不属于全国中小企业股份转让系统做市转让意义的是（）。

A.为挂牌公司引入外部投资者提供价格参考
B.提高做市挂牌股票的流动性
C.做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务
D.提高挂牌公司的经营业绩

单项选择题关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式，表述错误的是（）。

A.按照单一项目的收益分配方式下，可以应用回拨机制，要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬
B.按照基金整体的收益分配方式下，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金
C.按照单一项目的收益分配方式下，在满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配
D.按照基金整体的收益分配方式下，在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下，可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况

单项选择题关于股权投资基金运作，以下说法错误的是（）。

A.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定
B.基金的投资范围，投资策略一般不会在基金合同中明确列示
C.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定
D.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标

单项选择题以下属于投资协议中董事会席位条款约定内容的是（）。

A.投资人有权提名董事
B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层所有信息的权利
C.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方
D.监事会会议每半年召开一次

单项选择题关于创业投资基金，说法正确的是（）。

A.主要投资于上市公司
B.对企业的增量股权进行投资
C.通常以贷款方式支持创业企业
D.主要投资于成熟期企业

单项选择题基金风险揭示中属于“流动性风险”的是（）。

A.“本基金存续期内，投资者可能面临资金不能退出的风险”
B.“基金管理人不保证基金财产不受损失，也不保证一定盈利以及最低收益”
C.“在某些情况下，被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不确定性，无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施”
D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金全体投资者承担”

单项选择题通常私人股权不包括（）。

A.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券
B.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股
C.未上市企业的可转换债券
D.未上市企业股权

单项选择题不属于基金托管的基本原则的是（）。

A.严守基金商业秘密，除法律法规及相关约定外，不得以任何形式泄露或公开基金资产的状况和投资情况
B.妥善保管基金资产，在协议约定的范围内确保托管资产的安全和完整
C.在协议约定的托管权限范围内，根据国家法规规定和基金合同的要求履行托管职责
D.将基金资产视同托管人自有资产，统一核算

单项选择题以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是（）。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题关于公司型股权投资基金的设立步骤，表述错误的是（）。

A.申请材料齐全并符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照
B.根据法律法规对企业名称的规定准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准
C.名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国证券投资基金业协会提交基金备案申请
D.领取营业执照后刻制企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户

单项选择题在合伙型基金中，有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表合伙企业，有限合伙人的行为将被视为执行合伙事务的是（）。

A.参与决定普通合伙人入伙、退伙
B.参与选择承办合伙企业审计业务的会计师事务所
C.对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处置
D.对企业的经营管理提出建议

单项选择题某基金对A项目具有初步投资意向，随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中，某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况，发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户，大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（）作用。

A.投资决策辅助
B.风险发现
C.调低估值
D.价值发现

单项选择题王先生为甲公司的总经理，属于王先生法定竞业禁止义务的行为是（）。

A.离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司
B.离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务
C.解除劳动合同后，劝诱公司其他员工从甲公司离职
D.在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事，并未告知股东会