A.主要投资于上市公司 B.对企业的增量股权进行投资 C.通常以贷款方式支持创业企业 D.主要投资于成熟期企业
单项选择题基金风险揭示中属于“流动性风险”的是()。
A.“本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出的风险” B.“基金管理人不保证基金财产不受损失,也不保证一定盈利以及最低收益” C.“在某些情况下,被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不确定性,无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施” D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金全体投资者承担”
单项选择题通常私人股权不包括()。
A.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券 B.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股 C.未上市企业的可转换债券 D.未上市企业股权
单项选择题不属于基金托管的基本原则的是()。
A.严守基金商业秘密,除法律法规及相关约定外,不得以任何形式泄露或公开基金资产的状况和投资情况 B.妥善保管基金资产,在协议约定的范围内确保托管资产的安全和完整 C.在协议约定的托管权限范围内,根据国家法规规定和基金合同的要求履行托管职责 D.将基金资产视同托管人自有资产,统一核算
单项选择题以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是()。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题关于公司型股权投资基金的设立步骤,表述错误的是()。
A.申请材料齐全并符合法定形式,登记机构能够当场登记的,应予当场登记并颁发营业执照 B.根据法律法规对企业名称的规定准备名称,并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准 C.名称核准通过后,根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记,并同时向中国证券投资基金业协会提交基金备案申请 D.领取营业执照后刻制企业印章,申请纳税登记,开立银行基本账户
单项选择题在合伙型基金中,有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表合伙企业,有限合伙人的行为将被视为执行合伙事务的是()。
A.参与决定普通合伙人入伙、退伙 B.参与选择承办合伙企业审计业务的会计师事务所 C.对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处置 D.对企业的经营管理提出建议
单项选择题某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的()作用。
A.投资决策辅助 B.风险发现 C.调低估值 D.价值发现
单项选择题王先生为甲公司的总经理,属于王先生法定竞业禁止义务的行为是()。
A.离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司 B.离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务 C.解除劳动合同后,劝诱公司其他员工从甲公司离职 D.在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事,并未告知股东会
单项选择题关于股权投资基金的投资后管理,表述错误的是()。
A.为避免被投资企业对财务报表进行“调整粉饰”,投资机构应该决定被投资企业的外部审计机构 B.投资机构可以对被投资企业的管理团队提出改善建议,必要时协助进行管理团队调整 C.投资机构在可能的情况下,应直接参与被投资企业的董事会 D.投资机构需定期核查协议条款的执行情况,对执行中存在的重大风险及时采取补救措施
单项选择题属于合伙型股权投资基金收益分配原则的是()。 Ⅰ.利润分配和亏损分担,按照合伙协议约定处理 Ⅱ.合伙协议未作约定或约定不明的,由合伙人协商决定 Ⅲ.合伙人协商不成的,按照实缴出资比例分配或分担 Ⅳ.无法确定出资比例的,由各合伙人平均分配
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ