多项选择题巴塞尔委员会提出银行公司治理应遵循的原则包括()。
A.董事会(理事会)应确保高级管理层按照董事会(理事会)政策实施适当的监督 B.董事会(理事会)和高级管理层应有效发挥内部审计部门、外部审计师及各内部控制部门的作用 C.董事会(理事会)应确保薪酬政策及其做法与银行的公司文化、长期目标和战略、控制环境相一致 D.银行应保持公司治理的透明度
多项选择题关于商业银行资金业务,下列说法正确的有()。
多项选择题关于商业银行授权,下列说法正确的是()。
多项选择题银监会案件专项治理第八次工作会议提出案件专项治理工作要做到“三个坚持”包括()。
A.坚持奖惩并行,重在严格追责 B.坚持标本兼治、重在治本 C.坚持查防结合、重在防范 D.坚持改革管理并重,重在加强内控
多项选择题以下不属于贸易融资业务的操作风险表现形式的有()。
A.因对客户资信情况审核不清,导致融资后由于客户违约产生损失 B.由于非真实贸易背景,客户骗逃外汇 C.未及时将来证通知经办行和客户 D.未及时查询、催收未收款项
多项选择题商业银行开展银行承兑汇票业务时会面临的风险有()。
多项选择题商业银行开展个人贷款业务时会面临的风险有()。
多项选择题以下哪些控制措施属于不良贷款抵债资产管理环节()。
多项选择题以下()是检查评估商业银行操作风险政策和程序的主要内容。
多项选择题商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的应急和业务连续方案,具体包括()。
A.建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制 B.定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制 C.确保在出现灾难和业务严重中断时此方案和机制正常执行 D.查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度
多项选择题负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门有()职责。
多项选择题商业银行指定部门专门负责全行操作风险管理体系的实施,包括()。
A.拟定操作风险管理政策 B.指定具体的操作规程和程序 C.协助其他部门缓释操作风险 D.建立全行操作风险报告程序
多项选择题商业银行对卡、证、章应推行“集中管理、集中审批”制度,做到(),并由会计主管监交或第三人监交。
多项选择题商业银行合规风险管理指引根据()制定。
A.银行业监督管理法 B.中国人民银行法 C.商业银行法 D.中华人民共和国合同法
多项选择题根据《湖北省农村信用社2015年案防工作计划》要求,各条线要加强风险防控,下列各项属于资金运营条线的风控要点的是()。
A.定期检查流动性风险和信用风险防控措施的落实情况 B.开展资金调剂及头寸调拨等业务合规风险排查 C.开展当年新增贷款、收贷收息不入账、票据业务、房地产贷款等专项检查,严防信贷操作风险 D.检查债券投资业务“五严禁”规定落实情况,检查同业业务内控管理制度的执行情况