A.健全信息技术治理结构，明确经营管理层、合规管理、风险管理、内部审计部门、信息技术部门、各业务部门及分支机构……

多项选择题股票质押业务中错误的做法有（）

A.完全依靠折扣率、费率吸引客户
B.不关注标的证券最近三个月以来的交易量和换手率，折扣率设置不合理
C.比较识别标的证券流动性，分析项目质量
D.不顾标的证券实际情况承揽，无视项目隐患风险

多项选择题某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品，承诺该基金产品1.5倍年收益，客户同意购买后，但收益迟迟不能兑现，反而产生巨额亏损，向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品，产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于（）

A.违规飞单行为
B.《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益
C.合法的营销行为不构成违法违规
D.非法集资

单项选择题以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）

A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
B.证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
C.只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
D.《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

单项选择题以下关于经纪人管理的描述正确的是（）

A.营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录
B.证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
C.证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
D.作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

单项选择题以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。

A.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B.《证券法》
C.《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》
D.《证券经纪经纪人管理暂行规定》

单项选择题关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（）

A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
C.禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D.不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易

单项选择题证券法规定的法律责任主要是（）

A.行政责任
B.民事责任
C.刑事责任
D.未做具体的法律责任规定

单项选择题证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

A.50
B.20
C.30
D.60

单项选择题关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说法错误的是（）

A.证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利
B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节
C.证券经营机构不需要将获知的不涉及公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会
D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

单项选择题《非上市公众公司监督管理办法》规定，股东人数超过（）人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，向中国证监会申请核准。

A.50
B.100
C.200
D.500

单项选择题国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（）。

A.资格准入制度；非法证券活动
B.备案制度；非法证券活动
C.备案制度；不正当竞争活动
D.资格准入制度；不正当竞争活动

单项选择题以下是经纪人在展业过程中常见的行为，哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：（）

A.作为经纪人小花，每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调“买者自负”原则，提醒客户增强风险意识
B.小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息
C.小花是个热情的人，也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并不断向客户提供内幕信息
D.一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品，如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品，小花会耐心的向客户提示风险

单项选择题以下现象有一个共同的特征是（）。  1、证券经纪人向客户推荐股票   2、部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动  3、客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票  4、小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖

A.违规从事咨询
B.造成客户流失
C.非法持有买卖股票
D.法律未禁止

单项选择题经纪人展业前应该（）。

A.通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书
B.签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书
C.执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同
D.通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同

单项选择题老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料先传真给营业部完成开户，这种行为属于（）。

A.开空户
B.非现场开户
C.不正当竞争
D.接受客户全权委托