A.营业部可以安排营销人员相互进行客户回访,只是回访后要作出完整记录 B.证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息,客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的 C.证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理,不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息 D.作为一名经纪人,证券公司需要按协议支付提成,不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
单项选择题以下()解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题。
A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》 B.《证券法》 C.《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》 D.《证券经纪经纪人管理暂行规定》
单项选择题关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为,不正确的是()
A.代理投资人从事证券、期货买卖 B.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 C.禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 D.不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易
单项选择题证券法规定的法律责任主要是()
A.行政责任 B.民事责任 C.刑事责任 D.未做具体的法律责任规定
单项选择题证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训,并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
A.50 B.20 C.30 D.60
单项选择题关于证券公司参与打击非法证券活动,下列说法错误的是()
A.证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利 B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节 C.证券经营机构不需要将获知的不涉及公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会 D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核