合规总监的职责有（ ）。 A．对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 B．采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 C．保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 D．出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

未分类题（ ）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。 A．首先由发行人董事会就股票发行的具体方案．募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准 B．其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议 C．最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件 D．由保荐人保荐并向中国证监会申报

未分类题长期附息债券多采用（ ）招标。 A．一种收益率的美式 B．多种收益率的美式 C．多种收益率的荷兰式 D．一种收益率的荷兰式

未分类题限仓制度的特点有（ ）。 A．是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为 B．是对交易者持仓数量加以限制的制度 C．限仓制度是金融期货的主要交易制度之一 D．限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度

未分类题银行间市场债券远期交易推出的意义为（ ）。 A．为金融机构债券组合管理提供了基础的衍生产品 B．为利率风险管理提供了基础的衍生产品 C．为结构性产品创新提供了基础的衍生产品 D．为将来在交易所市场恢复债券期货交易积累了经验

未分类题证券市场的参与者包括（ ）。 A．证券发行人 B．证券投资人 C．证券市场中介机构 D．自律性组织

未分类题发行人的（ ）应该对招股说明书签署书面确认意见。 A．董事 B．监事 C．高级管理人员 D．保荐人

未分类题存券银行的职能包括（ ）。 A．发行ADR B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户 C．存券银行负责ADR的保管和清算 D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

未分类题符合基金资产估值规则的是（ ）。 A．基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值 B．基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值 C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性 D．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

未分类题公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（ ）的原则建立组织架构。 A．相互独立 B．权责明确 C．相互制衡 D．相互配合

未分类题基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（ ）。 A．股票、债券 B．证券投资基金 C．央行票据 D．资产支持证券

未分类题封闭式基金和开放式基金的区别具体体现为（ ）。 A．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定 B．封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资 C．开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产 D．封闭式基金一般每周或更长时问公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

未分类题证券行情变动的决定性的影响因素是（ ）。 A．经济周期的变动 B．政治因素 C．文化因素 D．投资者的心理变化

未分类题（ ）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。 A．除息 B．除权 C．派发 D．含权

未分类题进行行业分析时应考虑的因素包括（ ）。 A．行业或产业竞争结构 B．行业可持续性 C．抗外部冲击的能力 D．劳资关系

未分类题目前，（ ）已经成为最大的衍生交易品种。 A．按名义金额计算的互换交易 B．按实际金额计算的互换交易 C．远期利率协议 D．金融期货合约