存券银行的职能包括（ ）。 A．发行ADR B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户 C．存券银行负责ADR的保管和清算 D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务

未分类题符合基金资产估值规则的是（ ）。 A．基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值 B．基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值 C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性 D．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

未分类题公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（ ）的原则建立组织架构。 A．相互独立 B．权责明确 C．相互制衡 D．相互配合

未分类题基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（ ）。 A．股票、债券 B．证券投资基金 C．央行票据 D．资产支持证券

未分类题封闭式基金和开放式基金的区别具体体现为（ ）。 A．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定 B．封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资 C．开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产 D．封闭式基金一般每周或更长时问公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

未分类题证券行情变动的决定性的影响因素是（ ）。 A．经济周期的变动 B．政治因素 C．文化因素 D．投资者的心理变化

未分类题（ ）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。 A．除息 B．除权 C．派发 D．含权

未分类题进行行业分析时应考虑的因素包括（ ）。 A．行业或产业竞争结构 B．行业可持续性 C．抗外部冲击的能力 D．劳资关系

未分类题目前，（ ）已经成为最大的衍生交易品种。 A．按名义金额计算的互换交易 B．按实际金额计算的互换交易 C．远期利率协议 D．金融期货合约

未分类题国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（ ）。 A．信托投资公司 B．主权财富基金 C．国家开发银行 D．保险公司及保险资产管理公司

未分类题违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。 A．3年以下 B．3～5年 C．3～7年 D．1～5年

未分类题（ ）衍生品是名义金额最大的衍生品。 A．利率 B．股票 C．实物 D．外汇

未分类题证券市场走向集中化的重要标志之一是（ ）的诞生。 A．场外市场 B．无形市场 C．有形市场 D．衍生产品市场

未分类题基金管理费通常按（ ）支付。 A．日 B．周 C．月 D．年

未分类题（ ）债券又称附息债券或息票债券。 A．分期付息 B．贴现 C．折价 D．溢价

未分类题两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。 A．互换 B．期货 C．期权 D．远期