（ ）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。 A．依法监管原则 B．保护投资者利益原则 C．“三公”原则 D．监督与自律相结合的原则

未分类题中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。 A．3，4 B．4，3 C．3，3 D．4，4

未分类题股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市时公司股本总额不少于人民币（ ）万元。 A．5 000 B．6 000 C．7 000 D．8 000

未分类题我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。” A．3万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．10万元以上 D．1万元以上5万元以下

未分类题我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。 A．清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 B．缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 C．清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务 D．支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款

未分类题根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。 A．荷兰式招标和美式招标 B．单一价格中标和多种价格中标 C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

未分类题证券的风险性是指实际收益与（ ）的相背离。 A．预期收益 B．账面收益 C．真实收益 D．市场收益

未分类题证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。 A．30%、15% B．30%、8% C．15%、8% D．10%、4%

未分类题货币市场基金的投资对象期限较短，一般在（ ）。 A．1年以内 B．1年以上2年以内 C．1年以上5年以内 D．5年以上

未分类题国有股权行政管理的专职机构是（ ）。 A．国务院 B．财政部 C．国有资产管理部门 D．中国人民银行

未分类题在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（ ）。 A．货币互换 B．信用违约互换(CDS) C．利率互换 D．股权互换

未分类题债券发行的定价方式以（ ）最为典型。 A．公开招标 B．上网竞价方式 C．协商定价方式 D．累计投标询价方式

未分类题通常情况下，基金所支付的费用主要包括（ ）。 A．基金管理费 B．基金销售服务费 C．基金交易费 D．基金运作费用

未分类题我国《证券投资基金法》规定，基金财产主要投资于（ ）。 A．非公开发行股票 B．货币市场工具 C．资产支持证券 D．权证

未分类题我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）。 A．国家股 B．法人股 C．社会公众股 D．外资股

未分类题公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（ ）。 A．公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元 B．公司债券的期限为3年以上 C．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好 D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件