公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（ ）。 A．公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元 B．公司债券的期限为3年以上 C．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好 D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

未分类题金融期货合约主要包括（ ）。 A．货币期货 B．利率期货 C．股票指数期货 D．股票期货

未分类题宏观经济影响股票价格的特点是（ ）。 A．波及范围广 B．干扰程度深 C．作用机制复杂 D．股价波动幅度较大

未分类题下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（ ）。 A．申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿) B．发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告．说明会等方式为公开发行股票进行宣传 C．发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿)，所披露的内容应当一致 D．预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。

未分类题在实际经济活动中，债券收益可以表现为（ ）。 A．利息收入 B．资本利得 C．再投资收益 D．债务人违约金

未分类题（ ）属于基金性质的机构投资者。 A．证券投资基金 B．社保基金 C．企业年金 D．社会公益基金

未分类题证券业协会的职责有（ ）。 A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．负责制定代办股份转让系统运行规则 D．监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项

未分类题证券公司经营（ ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。 A．证券经纪 B．证券自营 C．证券承销与保荐 D．证券投资咨询

未分类题非系统风险包括（ ）。 A．信用风险 B．经营风险 C．财务风险 D．市场风险

未分类题依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。 A．股票市场 B．债券市场 C．基金市场 D．衍生产品市场

未分类题政府发行债券募集资金的主要用途是（ ）。 A．协调财政资金短期周转 B．弥补财政赤字 C．兴建基础设施 D．弥补战争开支

未分类题下列说法符合金融期货主要交易制度的有（ ）。 A．期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金 B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为 C．为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效 D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

未分类题风险与收益的关系包括（ ）。 A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B．风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿 C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率 D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

未分类题我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（ ）。 A．设立证券登记结算机构 B．制定证券交易所的业务规则 C．接受上市申请、安排证券上市 D．组织、监督证券交易

未分类题证券市场监管的“三公”原则指的是（ ）。 A．公开原则 B．公义原则 C．公平原则 D．公正原则

未分类题长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、（ ）比例计入净资本。 A．40% B．30% C．20% D．10%