A.在还持有LKD股票期间，不向他服务的客户推荐购买LKD的股票B.只有当客户主动要求，John才可以推荐其购……

单项选择题假设Wang是一名投资经理，作为一名CFRM持证人，根据ICFRM职业伦理标准，当他离开前任雇主后，他应当（）。

A.完全不可以联络前任雇主的客户
B.可以通过公共途径获取信息并联络客户，但是不能使用从前任雇主处获取的通讯录
C.可以使用前任雇主的通讯录联络客户
D.可以使用前任雇主的通讯录联络客户，但需在被前任雇主发现后立即停止该行为

单项选择题A经理在某资产管理公司担任投资经理。某日A邀请一位朋友共进晚餐，这位朋友是某综合金融集团的金融分析师，她拒绝邀请并解释自己正在某电子公司进行尽职调查，因为该综合金融集团即将收购这家电子公司。电话之后，A在网上搜索消息，但没有发现任何信息。在验证该电子公司是XYZ允许交易的股票后，A为XYZ一部分客户购买了电子公司的普通股和看涨期权。两周后，该综合金融集团宣布收购电子公司的意向。次日，A卖光了所有电子公司的股票，使基金获利300万美元。A应该采取什么行为才最可能避免违反ICFRM的职业道德？（）

A.拒绝根据上述信息交易股票
B.为所有客户购买股票和看涨期权
C.只有在彻底分析股票后再进行交易
D.没有违反CFRM的职业道德

单项选择题某风险管理部门员工，从原雇主单位辞职，去了另外一家银行从事风险管理的相关工作，由于他在原单位期间，参与负责开发了一个风控模型，他就把该风控模型一起带到了新公司，请问该员工是否违反了ICFRM 职业伦理标准？（）

A.没有违反，因为模型就是他开发的。
B.没有违反，因为他已经从原公司离职。
C.违反了，他应该遵循ICFRM保密原则。
D.违反了，他应该对雇主忠诚，在离职后不能带走雇主的知识产权。

单项选择题某银行一位风险管理高级经理，发现其银行外汇交易部门一名交易员，擅自交易未经上级审批的新兴市场货币，但是通过分析发现，该交易员充分把握了此次新兴市场货币上涨的趋势，为交易部门获得了较高的回报，所以该风险管理经理就没有继续深入调查此事件，请问，该风险管理经理是否违反了ICFRM职业伦理标准？（）

A.没有违反，因为他发现了此次违规事件。
B.没有违反，因为该交易员获利了，确实为银行带来的利润，可以免除追究。
C.违反了，作为管理层不仅需要发现违规行为，还需要去阻止员工的违规行为。
D.以上说法都不正确。

单项选择题当已知资产交易能够影响市场交易价格时，这种流动性风险的类型被认为是以下哪项风险？（）

A.外生性流动性风险
B.未定义流动性风险
C.内生性流动性风险
D.操作流动性风险

单项选择题以下有关流动性风险的陈述中，哪一项是正确的？（）

A.当金融机构不能履行支付责任时，资产流动性风险就会发生
B.当企业债和政府债的利差减小时，优质资产会遭追捧
C.近期发行的债券和发行时间较长的债券间的利差主要反应的是流动性溢价，而不是主要反应市场风险和信用风险溢价
D.通过投资多元化，融资流动性风险能够被管理

单项选择题以下哪项选项，针对操作风险的描述是对的？（）

A.操作风险的测量需要同时估计操作损失事件的概率和潜在损失的大小
B.操作风险的测量已经开发得很完善，各机构间就风险的定义也达到了共识
C.操作风险经理的主要责任是制定操作风险管理章程
D.操作风险被清晰地独立于其他风险，比如信用风险和市场风险

单项选择题站在操作风险的角度，以下哪项风险是最不可能威胁到金融实体的持续经营？（）

A.发生低频高损事件的风险
B.有关业务实践的风险
C.内部欺诈风险
D.发生高频低损事件的风险

单项选择题在操作风险的计量中，以下哪一个分布不可以应用于损失严重性分析的？（）

A.对数正态分布
B.韦伯分布
C.Gamma分布
D.均匀分布

单项选择题关于操作风险巴塞尔定义的一个批判是它没有包括（）。

A.自然灾害的风险
B.不足或者错误的程序所引起的风险
C.人为错误
D.战略或者声誉风险

单项选择题一家大型的投资银行最近收购了一家小的地区性竞争对手，该银行开始将其在操作风险管理方面的最佳实践经验运用到这家新收购的银行中。在这个过程中，新子公司的管理层重新分析了董事会与高级管理层的职责。以下哪一项应该是董事会的职责？（）

A.在公司内部实施操作风险管理体系。
B.建立一个清晰、有效和稳健的治理框架。
C.制定风险经理的职责以及汇报机制。
D.定期回顾及批准操作风险管理框架。

单项选择题1年期无风险国债的利率是3%，1年期零息企业债的隐含违约概率是3%，那么企业债的承诺回报率是多少？（）

A.6.25%
B.6.50%
C.6.77%
D.6.19%

单项选择题假设5年的年边际违约概率如下所示：根据所提供的信息，可计算出5年的累积概率是多少？（）

A.10.56%
B.11.88%
C.12.92%
D.14.43%

单项选择题在2年内，债券的累积违约是3.8%，假设第一年的违约概率是1.5%，那么第二年的违约概率是多少？（）

A.2.96
B.2.34
C.3.17
D.3.28

单项选择题至2002年底，BBB级债券的年边际违约概率是2.3%，那么，此债券的存活率是多少？（）

A.2.3%
B.7.7%
C.97.7%
D.信息量不足无法计算