A.境外投资者B.机构投资者C.金融机构D.个人投资者2004年年初，国务院发布了《关于推进资本*市场改革开放……

单项选择题目前，在我国，从数量上看，（）是证券市场最广泛的投资者

A.机构投资者
B.非银行金融机构
C.个人投资者
D.证券公司

单项选择题下面关于中央银行表述错误的是（）

A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构
B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利
D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

多项选择题以下属于流动性风险衡量的是（）

A.融资流动性风险
B.资产流动性风险
C.敏感性分析
D.波动性风险

多项选择题根据相关规定，具有证券行业自律管理职能的有（）

A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券登记结算机构
D.律师事务所

多项选择题一般来讲，证券市场监管的对象包括（）

A.证券发行主体
B.证券投资者
C.证券经营机构
D..证券服务机构

多项选择题基金监管目标是指基金监管所要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）

A.保护投资人及相关当事人的合法权益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.规范基金活动

多项选择题系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手

A.计算绝对收益
B.计算风险调整后收益
C.计算相对收益
D.进行业绩归因

多项选择题一般而言，基金投资管理的流程包括（）环节

A.研究部门提供研究报告
B.投资决策委员会决定基金总体投资计划
C.基金经理拟订投资组合具体方案
D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

多项选择题关于金融期货与金融期权的盈亏特点，下列说法正确的有（）

A.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
B.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的
C.金融期权购买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的
D.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的损失是无限的

多项选择题外部风险包括（）

A.市场风险
B.操作风险
C.政策性风险
D.信用风险

单项选择题（）通常由投资银行发行，其所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本

A.认股权证
B.备兑权证
C.认购权证
D.认沽权证

单项选择题（）是金融机构开展风险管理的基础前提

A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险应对

多项选择题下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有（）

A.美国存托凭证
B.公司债券
C.住房按揭支持证券
D.贵金属

单项选择题（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面，不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配

A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险拨备

单项选择题（）是金融机构的核心竞争力

A.风险控制
B.风险分散
C.风险管理
D.风险规避