根据相关规定，具有证券行业自律管理职能的有（）

多项选择题一般来讲，证券市场监管的对象包括（）

A.证券发行主体
B.证券投资者
C.证券经营机构
D..证券服务机构

多项选择题基金监管目标是指基金监管所要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）

A.保护投资人及相关当事人的合法权益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.规范基金活动

多项选择题系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手

A.计算绝对收益
B.计算风险调整后收益
C.计算相对收益
D.进行业绩归因

多项选择题一般而言，基金投资管理的流程包括（）环节

A.研究部门提供研究报告
B.投资决策委员会决定基金总体投资计划
C.基金经理拟订投资组合具体方案
D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

多项选择题关于金融期货与金融期权的盈亏特点，下列说法正确的有（）

A.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
B.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的
C.金融期权购买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的
D.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的损失是无限的

多项选择题外部风险包括（）

A.市场风险
B.操作风险
C.政策性风险
D.信用风险

单项选择题（）通常由投资银行发行，其所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本

A.认股权证
B.备兑权证
C.认购权证
D.认沽权证

单项选择题（）是金融机构开展风险管理的基础前提

A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险应对

多项选择题下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有（）

A.美国存托凭证
B.公司债券
C.住房按揭支持证券
D.贵金属

单项选择题（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面，不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配

A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险拨备