A.运营主管 B.会计主办 C.理财经理 D.综合柜员
多项选择题本*行柜面运营风险控制以()四大监督为运营风险控制重点
A.授权 B.对账 C.查库 D.勾对流水
多项选择题受理业务凭证应做到()
A.核对户名与开户行名,检查是否应属本*行受理凭证 B.核对账号与户名,检查账号、户名是否相符 C.核对金额大写与小写,检查大小写金额是否一致、字迹有否涂改 D.核对预留印鉴,检查凭证上预留印鉴是否真实、清晰
多项选择题柜台业务授权存在的风险点有()
A.授权人对办理的业务不在权限范围内 B.业务资料不齐全,审核不严给予授权 C.对超权限的业务未及时上报审批 D.操作密码交他人使用授权
多项选择题现金业务坚持“收付五清”制度,做到()、钞券交清、笔笔分清
A.凭证审清 B.钞券点清 C.金额问清 D.金额点清
多项选择题在进行柜员指纹相关工作时,严禁出现以下行为()
A.采集的指纹和操作员的信息不相符 B.未经审批,擅自采集、使用操作员指纹进行业务操作 C.未经核实,擅自申请取消指纹登陆
多项选择题下列哪些行为属于违反印章管理规定()
A.越权审批、使用印章 B.未设专人专管业务印章 C.未经批准增加或减少印章种类
多项选择题银行负责对存款人开户申请资料的()进行审查
A.真实性 B.完整性 C.唯一性 D.合规性
多项选择题柜员办理业务必须()
A.认真审核原始凭证的真实性、合法性 B.以原始凭证为依据,在授权范围内办理业务 C.超过自身权限,由主管根据业务权限和规定授权后办理 D.实行柜员制的营业机构,柜员不得办理涉及自身的业务
多项选择题下列哪些财产及账户不得冻结和扣划()
A.金融机构存款准备金和备付金 B.特定非金融机构备付金 C.党、团费账户和工会经费集中户 D.社会保险基金 E.住房公积金和职工集资建房账户资金
多项选择题办理现金收款业务时,按照“三先三后”程序操作,即()
A.先卡大数、后点细数 B.先点主币、后点辅币 C.先点大额票币、后点小额票币
多项选择题《柜面运营管理及风险控制基本规定》中明确:严格按五相符原则审核账户及印鉴卡资料,以下()属于“五符审核”
A.“证实相符”审核 B.“证书相符”审核 C.“证证相符”审核 D.“证网相符”审核 E.“证规相符”审核
多项选择题一次发现10张[含]以上印有“法轮功”等反动宣传内容的人民币,应向()单位上报
A.上级主管部门 B.当地公安机关[610部门] C.当地人行 D.居委会
多项选择题下列说法正确的有()
A.现金收入,先收款后记账 B.现金付出,先记账后付款 C.转账业务,先记贷后记借 D.代收他行票据,收妥抵用
多项选择题有权冻结单位、个人存款的执法机关有()
A.人民法院 B.税务机关 C.公安机关 D.审计机关
多项选择题个人开户环节风险表现有()
A.无证件开户 B.证件不符或代理开户 C.假证件开户 D.批量开户