A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议》D.《客户交易结算资金存管合同》讲解业务规则、协……

多项选择题投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》

多项选择题客户的保密资料包括（）。

A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户资金账户中的资金余额

多项选择题下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（）。

A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B.经济前景的预测分析和展望研究
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.有关资产组合的评价和推荐

多项选择题证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

A.交易过程的保密性
B.交易方式的特殊性
C.交易规则的严密性
D.操作程序的复杂性

单项选择题证券公司从事证券经纪业务可以（）。

A.客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.提供虚假、误导性信息
C.采取不正当竞争手段开展业务
D.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

单项选择题证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下

单项选择题证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下

单项选择题证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.5
B.10
C.15
D.20

单项选择题证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.合规经理
B.合规部门经理
C.合规总监
D.合规董事

单项选择题（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

单项选择题证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险