证券交易具有的（）特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

单项选择题证券公司从事证券经纪业务可以（）。

A.客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.提供虚假、误导性信息
C.采取不正当竞争手段开展业务
D.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

单项选择题证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下

单项选择题证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下

单项选择题证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.5
B.10
C.15
D.20

单项选择题证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.合规经理
B.合规部门经理
C.合规总监
D.合规董事

单项选择题（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练