A.“强基础、抓提升、创一流”B.“诚信立业、稳健行远”C.“合规为先、风险为本”D.“合规创造价值”《中国农……

单项选择题（）旨在全球范围内推行完善的银行监管标准，提出了“防止犯罪分子利用银行系统洗钱”的原则声明，发布了《银行客户尽职调查》白皮书及相关指引，主要包括：制定客户准入标准；设计涵盖客户特点、地域、业务、行业等方面的洗钱风险评估指标体系；监测账户，识别不符合该客户或该类账户通常或预期的交易；开展全员培训；定期检查员工履职情况等。

A.联合国 安全理事会
B.金融行动特别工作组（FATF）
C.巴塞尔银行监管委员会
D.纽约州金融服务局（NYDFS）

单项选择题（）是指导世界各国政府反洗钱工作的权威组织，发布了反洗钱40项建议和反恐怖融资9项特别建议，建议内容包括风险识别、政策制定、金融体系监管、国际合作等方面。

A.联合国 安全理事会
B.金融行动特别工作组（FATF）
C.巴塞尔银行监管委员会
D.纽约州金融服务局（NYDFS）

单项选择题恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整时，总行内控与法律合规部将名单更新情况通知相关业务部门，相关业务部门和科技部门应对上溯（）年内的历史交易共同组织实施筛查；对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应根据监管规定，及时完成；回溯性调查的相关工作记录至少保存（）年。

A.2；3
B.2；5
C.3；3
D.3；5

单项选择题受益所有人是指最终拥有或控制某个客户的一个或多个自然人，或某项交易的被代理人（自然人），包括通过合同、安排、协议关系或其他直接或间接拥有法人实体（）（含）以上股权的每个个人，具有控制、管理、指导法人实体客户重大责任的个人等。

A.0.1
B.0.2
C.0.25
D.0.5

单项选择题反洗钱是全员性义务，境内外各级机构应结合自身实际，按年制定培训计划，将机构所有人员都纳入反洗钱合规培训范围内，并根据培训对象的岗位、职责，分阶段、分批次实施针对性培训。全行员工（）至少接受一次反洗钱合规培训，了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等反洗钱工作信息。

A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年