A.十万元以上三十万元以下的罚款B.五万元以上四十万元以下的罚款C.一万元以上十万元以下的罚款D.二十万元以上……

单项选择题证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（）

A.海报、户外广告
B.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体
C.公共、门户网站链接广告、博客等
D.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

单项选择题证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（）

A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念
B.合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展
C.行业发展萎缩，体量总体下降
D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够

单项选择题下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）

A.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

单项选择题某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB级到AA级之间差5分，投资者保护基金要求多缴纳数千万元，其中基金缴纳比例说法正确的是（）

A.从营业收入中多缴纳0.25%
B.从营业收入中多缴纳0.5%
C.从营业收入中多缴纳1%
D.从营业收入中多缴纳0.75%

单项选择题近年来监管趋势变化方向是（）

A.从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型
B.限制业务创新，服务覆盖面显著收紧
C.严格禁止券商专业化、特色化服务
D.不鼓励券商发展国际化业务

单项选择题证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）。

A.竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序
B.事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析
C.不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击
D.开户后对客户进行持续督导周期为三个月

多项选择题证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A.代理权限
B.代理期间
C.执业地域
D.代理范围

多项选择题证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。

A.公开
B.公平
C.合理
D.自愿

多项选择题以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）

A.营销人员可以从事客户回访的工作
B.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
C.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

多项选择题基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动（）。

A.签订新的销售协议
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购

多项选择题证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。

A.服务方式
B.报酬支付
C.投诉处理
D.奖惩

多项选择题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。

A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训

多项选择题从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，且（）。

A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.维护行业声誉

多项选择题违法违规行为包括（）。

A.汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品
B.经纪人委托他人代理从事客户招揽
C.为非实名制账户提供证券活动
D.私下接受客户委托交易

多项选择题证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。

A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.公司章程规定的其他合规管理职责
D.审议批准合规管理的基本制度