近年来监管趋势变化方向是（）

单项选择题证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）。

A.竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序
B.事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析
C.不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击
D.开户后对客户进行持续督导周期为三个月

多项选择题证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A.代理权限
B.代理期间
C.执业地域
D.代理范围

多项选择题证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。

A.公开
B.公平
C.合理
D.自愿

多项选择题以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）

A.营销人员可以从事客户回访的工作
B.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
C.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

多项选择题基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动（）。

A.签订新的销售协议
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购

多项选择题证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。

A.服务方式
B.报酬支付
C.投诉处理
D.奖惩

多项选择题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。

A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训

多项选择题从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，且（）。

A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.维护行业声誉

多项选择题违法违规行为包括（）。

A.汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品
B.经纪人委托他人代理从事客户招揽
C.为非实名制账户提供证券活动
D.私下接受客户委托交易

多项选择题证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。

A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.公司章程规定的其他合规管理职责
D.审议批准合规管理的基本制度