多项选择题

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的……

可疑交易符合下列情形之一的，交易场所、交易商在向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告的同时，应当以电子形式或者书面形式向所在地中国人民银行分支机构、公安机关或者国家安全机关报案：（）

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
D.其他情节严重或者情况紧急的情形

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热门试题

多项选择题交易场所、交易商应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易应当釆取相应的客户身份识别措施，包括（）。

A.了解客户及其交易目的和交易性质
B.了解客户资金的来源和性质
C.了解实际控制客户的自然人
D.交易的实际受益人

多项选择题义务机构总部应当加强对分支机构、附属机构的监督管理，对违规行为严格追究（）的相应责任。

A.负责人
B.高级管理层
C.反洗钱主管部门
D.相关业务条线
E.具体经办人员

多项选择题接续报告应当涵盖3个月监测期内的新增可疑交易，并注明（）。

A.首次提交可疑交易报告号
B.报告紧急程度
C.后续控制措施
D.追加次数

多项选择题义务机构应当勤勉尽责，合理釆取内部尽职调查，回访，实地查访，向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实，向居委会、街道办、村委会了解等措施，进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息，结合客户（）开展交易监测分析。

A.身份特征
B.交易特征
C.行为特征
D.资金特征

多项选择题义务机构应当勤勉尽责，合理釆取（）等措施，进一步审核客户的身份、资金、资产和交易等相关信息。

A.内部尽职调查
B.回访
C.实地查访
D.向公安部门、工商行政管理部门、税务部门核实
E.向居委会、街道办、村委会了解

多项选择题银行卡清算机构、资金清算中心等从事清算业务的机构与直接参与者应当积极合作，加强信息沟通，按照相关规定及时开展（）等工作。

A.交易监测
B.预警
C.分析
D.反馈

多项选择题对异常交易的分析，义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位；复核岗位应当（）复核初审后拟上报的交易，并（）对初审后排除的交易进行复核。

A.逐步
B.逐份
C.按一定比例
D.按合理比例

多项选择题义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析，义务机构应当至少设置（）两个岗位。

A.初审
B.复审
C.经办
D.复核

多项选择题《管理办法》第七条第四款规定的“同业拆借”包括（）等同业业务。

A.金融机构同业拆借
B.同业存款
C.同业借款
D.买入返售（卖出回购）

多项选择题消费金融公司、贷款公司、保险专业代理公司、保险经纪公司等四类新增义务机构应当（）？

A.及时对本机构反洗钱和反恐怖融资工作做出安排
B.设立或指定专门机构负责反洗钱和反恐怖融资合规管理工作
C.配备反洗钱和反恐怖融资专业人员
D.加快反洗钱和反恐怖融资基础制度、信息系统建设

多项选择题以下哪些机构为《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》新增义务机构？（）

A.消费金融公司
B.贷款公司
C.保险专业代理公司
D.保险经纪公司

多项选择题一次性金融服务识别对象包括哪（）

A.开户网点经办柜员
B.客户经理
C.客户
D.代理人

多项选择题开立单位人民币银行存款账户的识别对象有哪些（）

A.经营部门负责人
B.拟开立账户的对公客户
C.法定代表人
D.开户经办人

多项选择题开立个人人民币银行存款账户的识别对象有哪些（）

A.经办人员
B.拟开户的对私客户
C.代理人
D.客户经理

多项选择题“实施恐怖活动的个人”，包括以下哪几类实施恐怖活动的个人（）