A.分管经理B.负责人C.主管D.责任人各级公司反洗钱牵头部门根据监管部门现场调查提出所需信息资料的内容，拟出……

单项选择题在数据抽取、核对、提供的过程中，注意（），保证数据的用途仅限于现场调查。

A.保密
B.效率
C.科学

单项选择题调查组现场调查离场后，本级公司反洗钱牵头部门及时将书面“现场调查情况汇报”逐级上报。上报至总公司的时间不能超过（）个工作日。

A.3
B.5
C.6
D.8

单项选择题公司应积极配合监管部门调查人员的访谈。监管部门实施现场调查时，调查组可以询问公司的工作人员，询问时，调查组在场人员不得少于（）人。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题当监管部门采取现场调查方式时，应由各级公司反洗钱牵头部门和成员部门共同负责组织、接待、（）监管部门进行反洗钱现场调查。

A.协调
B.配合
C.指导
D.安排

单项选择题公司开展反洗钱协查应遵循合法、效率、（）的原则。

A.严谨
B.高效
C.安全
D.保密

单项选择题监管部门现场检查（），配合检查公司在收到《执法检查意见书》后，随时上报上级公司。

A.进场前
B.现场检查时
C.离场后

单项选择题现场检查前的准备工作中收到监管部门通知后要配合检查公司，应召开什么会议？（）

A.进场会
B.反洗钱工作领导小组
C.离场会谈

单项选择题配合检查公司收到监管部门（），应认真审核，实事求是对待。在五个工作日内以书面形式对所述事实确认或提出异议。

A.《现场检查通知书》
B.《现场检查事实认定书》
C.《执法检查意见书》

单项选择题信息资料包括（）。

A.公开性的信息资料和非公开性的信息资料
B.电子文档资料
C.计算机程序资料

单项选择题业管部门在收到销售部门提交的投保资料后，应对投保资料进行审核，对发现不符合客户身份识别要求的投保件，由（）补充完善。

A.业管部门
B.客服部门
C.销售部门
D.风控部门

单项选择题重新识别获取的客户基本信息与先前获取的客户信息不一致的，应由（）负责相关客户基本信息的更新工作。

A.销售部门
B.客服部门
C.业管部门
D.监察部门

单项选择题对于客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时，由（）部门负责重新识别客户工作。

A.业管
B.销售
C.业管、销售
D.监察

单项选择题对于达到识别标准的承保业务，由销售人员在（）的前提下，按照相关规定履行客户身份识别义务。

A.依法合规；
B.了解你的客户
C.正常承保；
D.受理通过；

单项选择题证件有效期失效前（）个月公司需向客户发出需在证件失效前重新提交有效身份证件或身份证明文件的通知。

A.4
B.3
C.2
D.1

单项选择题各级公司应当将反洗钱履职情况纳入对（）的考核中。考核应按照“依法规范、客观公正、评价科学、务求实效、逐步完善”的原则制定考核指标。

A.高级管理人员
B.反洗钱相关业务条线
C.下级公司反洗钱工作组成员部门
D.以上皆是