A、2014年1月1日B、2013年1月1日C、2012年10月1日D、2014年7月1日《银行业金融机构从业……

多项选择题银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

A、案防培训体系建设
B、员工行为管理
C、案件、案件风险报送情况
D、案件发生情况
E、案防统计制度报送情况

多项选择题下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。

A、一线员工当年累计参加案防合规培训率
B、网点平均案件率
C、每亿元资产涉案风险率
D、年内发生案件金额

多项选择题在银行业金融机构案防工作自我评估中，其一级分行具体负责（）。

A、整个银行业金融机构自我评估工作
B、本级机构自我评估工作
C、下级分支机构自我评估工作
D、以上都是

多项选择题银行业金融机构一级分行应当依据分支机构评估指标体系（）。

A、细化工作方案
B、做好自我评估准备
C、做好组织实施工作
D、做好报告工作

多项选择题银行业金融机构在案防工作自我评估中应当（）

A、明确分支机构评估指标体系构成
B、汇总下级机构自我评估情况
C、复核下级机构自我评估情况
D、形成自我评估报告

多项选择题案防监管评价被评为“红牌”的，银监会及其派出机构可以（）

A、在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项目
B、约谈法人机构主要负责人
C、督促法人机构负责人加强案防工作
D、给予警告处分

多项选择题银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。

A、制定年度自我评估工作方案
B、明确职责分工
C、规范评估流程
D、合理分配资源
E、建立必要的监督、检查和保障机制

多项选择题以下关于案防监管评价结果的说法，正确的是（）。

A、评为“绿牌”的，可以在监管评级原有基础上酌情调高一个评级细项
B、评为“黄牌”的，应当给予警告
C、评为“红牌”的，可以在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项
D、评为“黄牌”的，还可以约谈法人机构主要负责人

多项选择题银行业金融机构案防工作自我评估工作的主体是（）。

A、银行业金融机构总行（部）
B、一级分行
C、相当于一级分行的机构
D、各分支机构

多项选择题银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为（）。

A、网点众多的分支机构
B、内控薄弱的分支机构
C、案件多发的分支机构
D、评估年度内发生重大案件或发案数量较多的分支机构

多项选择题银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。

A、案防工作组织
B、案防工作执行
C、监管评级
D、现场检查

多项选择题银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）

A、红牌
B、黄牌
C、蓝牌
D、绿牌

多项选择题银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。

A、案防工作组织
B、案防工作执行
C、制度及质量控制
D、监督与检查
E、考核与问责

多项选择题银行业金融机构案防评估工作中，监管评价的主体是（）。

A、银监会
B、证监会
C、银监局
D、人民银行

多项选择题银监会及其派出机构应当成立评价小组，负责银行业金融机构案防评价工作，评价小组成员为（）

A、机构监管部门
B、案防部门
C、法律部门
D、机构负责人