A.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价；LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回通过交易所进行；LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行D.ETF通常采用完全被动式管理方式；LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金
单项选择题以下行为中涉及基金份额登记的有（）Ⅰ基金认购；Ⅱ基金申购；Ⅲ基金赎回；Ⅳ基金估值
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时，甲考虑到和乙的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的上述行为在哪些方面违反了基金交易及基金职业道德规范的相关规定？（）Ⅰ违反投资者利益优先原则；Ⅱ未揭示可能存在的利益冲突；Ⅲ违反了审慎开展执业的规定
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ
单项选择题基金销售机构应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的时间是（）Ⅰ首次开立基金交易账户时；Ⅱ首次开立基金交易账户后1周内；Ⅲ首次购买基金产品前；Ⅳ首次购买基金产品后1周内
A.Ⅱ或ⅣB.Ⅱ或ⅢC.Ⅰ或ⅣD.Ⅰ或Ⅲ
单项选择题某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.110元后开放申购，基金销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”以下表述正确的是（）
A.净值归一符合保护投资者原则B.不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述C.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式D.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺
单项选择题关于QDII基金定期报告信息披露要求，以下表述错误的是（）
A.如委托境外托管人，应当在定期报告中披露境外托管人的基本情况B.基金管理人应当在定期报告中披露QDII基金的境外证券投资信息C.基金管理人变更境外投资顾问时，需要在更新的招募说明书中予以说明，可以不单独发布公告D.如委托境外投资顾问，应当在定期报告中披露境外投资顾问为基金提供投资建议的主要成员的情况
单项选择题以下不符合基金从业人员的“忠诚尽责”道德规范要求的是（）
A.认真谨慎撰写调研报告B.公募基金经理利用业余时间为一私募基金管理公司提供咨询服务C.依据所在公司要求，不公开发表与公司投资策略不同的言论D.路演时不对所在公司及行业进行随意评论，谨慎发言
单项选择题基金管理人应自基金募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。
A.10B.3C.5D.1
单项选择题以下哪一项属于研究业务控制的主要内容？（）
A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立投资风险评估与管理制度D.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
单项选择题关于基金与银行储蓄的比较，以下表述错误的是（）
A.银行销售的基金和银行的储蓄均为金融产品，无本质不同B.基金存在投资风险，银行存款投资者损失本金概率小C.基金需要向投资人定期披露投资运作信息，银行储蓄不需要向储户披露资金运作信息D.基金是受益凭证，银行储蓄是信用凭证
单项选择题普通基金净值公告主要包括（）Ⅰ基金资产净值；Ⅱ基金份额净值；Ⅲ基金份额累计净值；Ⅳ基金总资产
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题关于非公开募集基金的基金管理人的内部控制和治理，以下表述正确的是（）
A.非公开募集基金管理人的实缴资本不得低于其注册资本的25%B.法律法规对非公开募集基金管理人的内部控制、公司治理要求与公募基金管理人相同C.管理规模达到规定标准的非公开募集基金的基金管理人应当建立独立董事制度D.非公开募集基金管理人应当具备一名作为高级管理人员的风控合规负责人
单项选择题基金招募说明书的披露事项包括（）Ⅰ基金管理人基本情况；Ⅱ基金托管人基本情况；Ⅲ基金投资的目标、方向、策略以及限制；Ⅳ基金运作方式
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题某基金公司刚成立，为确保合规经营，以下做法正确的是（）Ⅰ建立良好的内部治理结构；Ⅱ组织新员工进行合规培训，提高对合规性的认识；Ⅲ建立决策科学、运营规范的运行机制
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题通常在开放式基金申购赎回中，可以不采用未知价交易原则的基金品种为（）
A.混合基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金
单项选择题我国公募基金管理人进行基金募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（）提交相关文件。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证券投资基金业协会
