A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立投资风险评估与管理制度D.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
单项选择题关于基金与银行储蓄的比较，以下表述错误的是（）
A.银行销售的基金和银行的储蓄均为金融产品，无本质不同B.基金存在投资风险，银行存款投资者损失本金概率小C.基金需要向投资人定期披露投资运作信息，银行储蓄不需要向储户披露资金运作信息D.基金是受益凭证，银行储蓄是信用凭证
单项选择题普通基金净值公告主要包括（）Ⅰ基金资产净值；Ⅱ基金份额净值；Ⅲ基金份额累计净值；Ⅳ基金总资产
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题关于非公开募集基金的基金管理人的内部控制和治理，以下表述正确的是（）
A.非公开募集基金管理人的实缴资本不得低于其注册资本的25%B.法律法规对非公开募集基金管理人的内部控制、公司治理要求与公募基金管理人相同C.管理规模达到规定标准的非公开募集基金的基金管理人应当建立独立董事制度D.非公开募集基金管理人应当具备一名作为高级管理人员的风控合规负责人
单项选择题基金招募说明书的披露事项包括（）Ⅰ基金管理人基本情况；Ⅱ基金托管人基本情况；Ⅲ基金投资的目标、方向、策略以及限制；Ⅳ基金运作方式
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题某基金公司刚成立，为确保合规经营，以下做法正确的是（）Ⅰ建立良好的内部治理结构；Ⅱ组织新员工进行合规培训，提高对合规性的认识；Ⅲ建立决策科学、运营规范的运行机制
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题通常在开放式基金申购赎回中，可以不采用未知价交易原则的基金品种为（）
A.混合基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金
单项选择题我国公募基金管理人进行基金募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（）提交相关文件。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证券投资基金业协会
单项选择题根据中国证监会对公募基金类别的分类标准，某基金基金合同中约定其60%-95%的基金资产投资于股票，则其类别应当属于（）
A.基金中基金B.股票基金C.无法判断，需根据其他资产的比例约定判断D.混合基金
单项选择题某投资者申购某开放式混合型基金1000元，假设前端申购费率为1%，申购当日的基金份额净值为1.0352元，所有计算均采用四舍五入方式，则需支付的申购费用和可得到的申购份额为（）
A.9.9元，956.43份B.10元，956.34份C.9.9元，956.34份D.10元，966份
单项选择题基金管理人合规部门的合规检查内容包括（）Ⅰ重大关联交易的执行情况；Ⅱ基金公司投资决策的依据；Ⅲ股东会、董事会、监事会是否有效运转；Ⅳ公平交易原则的遵循情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
