A、案防工作组织B、案防工作执行C、制度及质量控制D、监督与检查E、考核与问责银行业金融机构案防工作评估指标包……

多项选择题银行业金融机构案防评估工作中，监管评价的主体是（）。

A、银监会
B、证监会
C、银监局
D、人民银行

多项选择题银监会及其派出机构应当成立评价小组，负责银行业金融机构案防评价工作，评价小组成员为（）

A、机构监管部门
B、案防部门
C、法律部门
D、机构负责人

多项选择题案防工作评估的原则是（）

A、银行业金融机构法人自我评估与分支机构评估相结合
B、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评估相结合
C、统一组织、分级实施
D、自我评估为主，监管评价为辅

多项选择题银行业金融机构案防工作评估包括（）

A、金融机构自我评估
B、报送评估报告
C、明确评估职责
D、监管机构监管评价

多项选择题监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。

A、柜员
B、客户经理
C、理财经理
D、外派人员

多项选择题银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。

A、性质
B、规模
C、复杂程度
D、风险特征

多项选择题银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）

A、明确职责分工
B、规范评估流程
C、合理分配资源
D、建立必要的监督、检查和保障机制

多项选择题下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行（）

A、金融资产管理公司
B、信托公司
C、农业发展银行
D、外国银行

多项选择题下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）

A、国有银行
B、政策性银行
C、股份制银行
D、外国银行

多项选择题银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）

A、银行业监督管理法
B、商业银行法
C、人民银行法
D、银行从业管理办法

单项选择题银监会及其派出机构依据《指标体系》对监管机构进行（）。

A、监督
B、指导
C、评价
D、评估

单项选择题五大类评估项目单项最高分值（）。

A、等于100乘以权重系数。
B、等于100除以权重系数。
C、等于100乘以案件率。
D、等于100除以案件率。

单项选择题银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。

A、2009年
B、2010年
C、2012年
D、2013年

单项选择题在银行业金融机构案防工作自我评估中，负责细化工作方案，做好自我评估的准备、组织实施和报告工作的是（）

A、银行业金融机构总行（部）
B、一级分行
C、二级分行
D、各分支机构

单项选择题银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为（）

A、红牌
B、黄牌
C、蓝牌
D、绿牌