资产配置过程是在（ ）基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。 A．投资者的资产规模 B．投资者的风险承受能力 C．效用函数 D．期望函数

未分类题投资者的资产β负债状态与偏好决定其（ ）。 A．风险承受能力 B．效用函数 C．投资能力 D．获利情况

未分类题稽核监督部门的主要职责有（ ）。 A．对各项业务及其操作提出内部控制建议 B．独立检查和评价有关内部控制制度 C．对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查 D．对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分

未分类题各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念的标准有（ ）。 A．影响投资者决策标准 B．影响证券市场交易量标准 C．影响证券市场价格标准 D．影响企业发展前景标准

未分类题投资者的共同偏好规则是指（ ）。 A．具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率低的组合 B．具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率高的组合 C．具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，投资者选择方差较小的组合 D．人们在投资决策时希望期望收益率越大越好，风险越小越好

未分类题封闭式基金一般最小申购、赎回单位为（ ）。 A．50万份 B．100万份 C．150万份 D．200万份

未分类题最新价格的确定原则为（ ）。 A．该证券正常交易时，采用最新成交价 B．该证券正常交易中出现涨停时，采用前一交易日收盘价 C．该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价 D．该证券停牌且当日无成交时，采用涨停价格

未分类题证券交易所规则包括（ ）。 A．交易所基金上市规则 B．上市开放式基金业务指引和业务规则 C．交易型开放式指数基金业务实施细则 D．行业协会规则

未分类题下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（ ）。 A．目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间 B．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管 C．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出 D．登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接中请赎回

未分类题基金监管的原则具体表现为（ ）。 A．依法监管原则 B．“三公”原则 C．自律在先和监管在后原则 D．监管的连续性和有效性原则

未分类题基金分类的意义在于（ ）。 A．有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握 B．有助于投资者作出正确的投资选择与比较 C．有助于基金资产评估的公平公正 D．有助于实施更有效的分类监管

未分类题开放式基金注册登记机构的主要职责为（ ）。 A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记，确认基金交易 C．发放红利 D．建立并保管基金投资者名册

未分类题下列属于CPPI投资策略的投资步骤的是（ ）。 A．根据投资组合期末最低目标价值(基金的本金)和合理的折现率设定投资组合价值底线 B．计算投资组合现时净值超过价值底线的数额，即安全垫 C．按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例 D．将剩余资产投资于保本资产

未分类题行为金融模型有（ ）。 A．BSV模型 B．DHS模型 C．特雷诺模型 D．詹森模型

单项选择题在巴克制中，（）反映了工人的努力程度。

A.工作效率
B.工人作业效率
C.开工率
D.工人实耗工时

未分类题基金托管人的作用主要体现在（ ）。 A．防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全 B．对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产 C．对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性 D．有利于保护基金份额持有人的权益