最新价格的确定原则为（ ）。 A．该证券正常交易时，采用最新成交价 B．该证券正常交易中出现涨停时，采用前一交易日收盘价 C．该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价 D．该证券停牌且当日无成交时，采用涨停价格

未分类题证券交易所规则包括（ ）。 A．交易所基金上市规则 B．上市开放式基金业务指引和业务规则 C．交易型开放式指数基金业务实施细则 D．行业协会规则

未分类题下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（ ）。 A．目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间 B．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管 C．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出 D．登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接中请赎回

未分类题基金监管的原则具体表现为（ ）。 A．依法监管原则 B．“三公”原则 C．自律在先和监管在后原则 D．监管的连续性和有效性原则

未分类题基金分类的意义在于（ ）。 A．有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握 B．有助于投资者作出正确的投资选择与比较 C．有助于基金资产评估的公平公正 D．有助于实施更有效的分类监管

未分类题开放式基金注册登记机构的主要职责为（ ）。 A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记，确认基金交易 C．发放红利 D．建立并保管基金投资者名册

未分类题下列属于CPPI投资策略的投资步骤的是（ ）。 A．根据投资组合期末最低目标价值(基金的本金)和合理的折现率设定投资组合价值底线 B．计算投资组合现时净值超过价值底线的数额，即安全垫 C．按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例 D．将剩余资产投资于保本资产

未分类题行为金融模型有（ ）。 A．BSV模型 B．DHS模型 C．特雷诺模型 D．詹森模型

单项选择题在巴克制中，（）反映了工人的努力程度。

A.工作效率
B.工人作业效率
C.开工率
D.工人实耗工时

未分类题基金托管人的作用主要体现在（ ）。 A．防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全 B．对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产 C．对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性 D．有利于保护基金份额持有人的权益

未分类题企业组织的管理层次与管理跨度的关系是（ ）。

未分类题除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（ ）。 A．货币市场工具 B．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等 C．与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品 D．远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

未分类题下列关于柯氏改良法的表述错误的是（ ）。

未分类题基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当至少了解到基金投资人的（ ）、短期风险承受水平、长期风险承受水平等。 A．投资目的 B．投资期限 C．投资经验 D．财务状况

未分类题培训成果的类型不包括（ ）。

未分类题下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是（ ）。 A．投资者采用“份额转换”的原则提交申请，以转出转入基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额 B．当转出基金申购费率低干转入基金申购费率时，费用补差为按照基金金额计算的申购费用差额 C．当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差 D．基金份额的转换收取一定的转换费用