A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况C.合规性、服务的适当性、……

单项选择题单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

A.百分之十
B.百分之五
C.百分之十五
D.百分之三

单项选择题根据《证券发行与承销管理办法》，发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应（）。

A.与向网下投资者提供的信息有所区别
B.较向网下投资者提供的信息更加完整
C.在向网下投资者提供的信息范围以内
D.与向网下投资者提供的信息保持一致

单项选择题下列描述不属于融资融券业务范畴的是（）。

A.客户向证券公司交存相应担保物
B.融资方通过结算参与人申报提交质押券
C.证券公司向客户出借标的证券供其卖出标的证券
D.证券公司向客户出借资金供其买入标的证券

单项选择题对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过（）。

A.90日
B.360日
C.60日
D.180日

单项选择题根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，在证券研究报告的（），不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

A.发布日及第二个交易日
B.自发布之日起五个交易日
C.自发布之日起三个交易日
D.发布日之前一交易日

单项选择题证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，证券公司与期货公司（）。

A.应当独立经营
B.经双方协商一致，期货公司可以把收取、保管保证金等业务转移给证券公司
C.可以人员互相兼任
D.可以共用经营场所

单项选择题证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

A.2万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上20万元以下

单项选择题违反《证券法》规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。

A.三万元以上一百万元以下
B.五万元以上一百万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.三万元以上五十万元以下

单项选择题关于公开募集基金的基金管理人职责，下列说法错误的是（）。

A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B.保存基金托管业务活动的记录和账册
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账

单项选择题关于管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应符合的要求，以下说法错误的是（）。

A.具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩
B.具有良好的财务状况和社会信誉
C.资产规模达到国务院规定的标准
D.最近五年没有违法记录

单项选择题从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更改人员执业注册登记。

A.辞职
B.与原聘用机构解除劳动合同
C.不为原聘用机构所聘用
D.变更聘用机构

单项选择题证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A.公开、对等、公正
B.公开、公平、公正
C.公开、公平、平等
D.开放、公平、公正

单项选择题下列不属于股份有限公司的公司章程应载明的事项是（）。

A.公司的解散事由与清算办法
B.公司法定代表人
C.公司股份总数、每股金额和注册资本
D.股东的出资方式、出资额和出资时间

单项选择题关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件，以下说法正确的是（）。

A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本
C.注册资本不低于一亿元人民币，可为认缴资本
D.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

单项选择题被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。

A.4
B.1
C.3
D.2