判断题经由营业网点销售产品，风险揭示过程及投资者确认反馈应进行录音录像；投资者自行通过电子渠道购买代销产品，风险揭示内容纳入电子签约前的风险提示流程。
判断题涉及适当性管理的制度、投资者信息资料、告知警示资料、录音录像资料及适当性自查报告等至少保管20年。
判断题各分行应至少每年开展适当性管理自查工作。
判断题对于普通投资者，销售人员严禁主动推介不符合其投资期限、投资品种的产品。
判断题客户在休息等候区排队时，服务经理或理财经理可根据掌握的客户信息并视等候客户数量可进行一对一的需求调研或一对多的微沙龙产品讲解，发现客户有购买意向的，直接现场操作。
