A、银行业金融机构B、行长C、董事会D、董事长（）是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险……

多项选择题银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对其上一级（）作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

A、涉案条线部门负责人
B、机构分管负责人
C、机构主要负责人
D、其他案件责任人员

多项选择题发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

A、涉案条线部门负责人
B、机构分管负责人
C、机构主要负责人
D、其他案件责任人员

多项选择题下列属于可以免于问责的情形有（）

A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；
B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；
C、自查发现、主动揭露案件的；
D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。

多项选择题根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）

A、情节轻微且未造成损害的；
B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；
C、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；
D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
E、自查发现、主动揭露案件的。
F、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。

多项选择题银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。

A、实事求是
B、权责对等
C、责任明确
D、逐级追究

多项选择题经济处理包括（）等。

A、扣减绩效工资
B、降低薪酬级次
C、要求赔偿经济损失
D、降低薪点

多项选择题存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件（）

A、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；
B、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；
C、造成重大人员伤亡的；
D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。

多项选择题案件责任人员范围应当根据相关（）的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。

A、岗位
B、部门
C、业务条线
D、单位

多项选择题发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务，并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务，责令其积极配合案件调查。

A、涉案条线部门负责人
B、机构分管负责人
C、机构主要负责人
D、其他案件责任人员

多项选择题案件责任人员涉嫌犯罪的，银行业金融机构应当向（）报案。

A、公安
B、司法机关
C、上级机构
D、地方政府

多项选择题其他问责方式包括（）等。

A、通报批评
B、责令辞职、
C、解除劳动合同
D、开除

多项选择题对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时（）案件及风险的人员。

A、发现
B、处置
C、控制
D、报告

多项选择题对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。

A、条线部门负责人
B、负责人
C、部门负责人
D、上级机构负责人

多项选择题《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。

A、管理
B、处置
C、领导
D、监督

多项选择题案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的（）等因素予以认定。

A、职责内容
B、管理权限
C、职责分工
D、履职情况