各单位针对大额交易和可疑交易报告工作，应严格遵守中国人民银行大额交易和可疑交易报告流程，对报告内容严格保密，不得违反规定向他人泄露。

判断题客户洗钱风险等级信息、资料以及分类管控措施应严格保密，严禁向客户或与反洗钱工作无关的人员泄露。

判断题依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，可以在中国人民银行内联网公开发布。

多项选择题洗钱风险管理是在反洗钱管理组织架构和职责分工下，按照风险管理程序对洗钱风险进行的有效管理，制定统一的洗钱风险管理策略、偏好、政策和程序，洗钱风险管理程序主要包括风险（）与报告等。

A.识别
B.评估
C.尽调
D.监测

多项选择题中国人民银行按照“三道防线”风险管理原则履行反洗钱职责。第一道防线为（）等业务条线。

A.客户
B.产品
C.服务
D.营销

多项选择题中国人民银行反洗钱管理遵循（）原则。

A.全面性
B.独立性
C.匹配性
D.有效性

多项选择题中国人民银行反洗钱违规举报要求（）。

A.举报人对所举报的问题要实事求是，详实准确，尽力提供相关的证据。
B.举报人不得借举报捏造事实，诬陷他人。
C.对重大问题或重大事件，本级合规部门不及时受理或不便受理的，举报人可直接向上级机构进行举报。
D.鼓励真实署名举报，匿名举报必须内容详实，证据充分，不得捏造事实，诬陷他人，严禁盗用该单位其他人名义进行虚假举报。

多项选择题以下（）属于中国人民银行反洗钱违规举报内容。

A.未按规定执行客户身份识别制度的。
B.未按规定执行客户身份资料及交易记录保存的。
C.未按规定开展客户尽职调查的。
D.未按规定执行大额和可疑交易报告的。
E.未按规定执行反洗钱保密要求的。
F.拒绝、阻碍反洗钱调查、检查的，或者拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料等违规行为。
G.有合理理由怀疑系统内员工参与或协助洗钱犯罪的违规行为。

多项选择题中国人民银行反洗钱违规举报遵循（）原则。

A.实事求是
B.保密
C.鼓励举报
D.严惩违规

多项选择题中国人民银行反洗钱信息系统建设、维护、使用遵循（）原则。

A.全面覆盖
B.风险为本
C.持续建设
D.信息共享

多项选择题中国人民银行反洗钱信息系统是指支持全行开展洗钱和恐怖融资风险管理活动相关信息化系统，包括（）等系统。

A.客户身份识别类
B.客户账户交易类
C.反洗钱风险管理
D.名单监控管理

多项选择题分行私人银行部门（中心）须配合协助零售银行部、合规部等部门，对可疑交易报告所涉客户、账户及资金交易采取业务控制措施，包括但不限于（）。

A.限制交易方式、规模、频率等，特别是暂停非柜面业务、限制非柜面交易金额、次数和业务渠道
B.限制客户非资产类交易，采取“只收不付”、“不收不付”管控
C.开展冻结账户及其资产等控制措施
D.拒绝提供金融服务乃至中止或终止业务关系
E.纳入高风险客户分类管控，限制客户办理新业务等

多项选择题按照与客户建立业务关系存续周期，私人银行客户身份识别包括（）。

A.首次识别
B.持续识别
C.重新识别
D.业务关系终止的身份识别

多项选择题对于以下（）情形，需对客户身份开展重新识别。

A.客户身份证明文件到期。
B.非自然人客户经营情况异常。
C.办理日常柜面业务时发现获得的客户身份信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾，先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
D.自然人客户要求变更姓名、身份证件及种类、身份证件号码的；非自然人客户要求变更名称、注册资本、经营范围、受益所有人、法定代表人或者负责人的。
E.客户及其受益所有人姓名或者名称与联合国、中国政府、监管部门和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
F.应重新识别客户身份的其他情形。

多项选择题对存在异常行为的客户，通过现场询问方式，了解客户真实开户或交易意愿，合理判断客户陈述内容及其资料的真实性，对于存在下述（）情况的应拒绝为其开户或办理业务。

A.不配合客户身份识别、发现有组织同时或分批开户、开户理由明显不合理、开户理由与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动的。
B.拒绝提供身份证件，提交过期证件、虚假身份证件，或冒用他人身份证件的。
C.识别到客户或其法定代表人、受益所有人、控股股东被列入制裁名单、恐怖融资名单及其它限制类名单的。
D.发现客户及其受益所有人有涉嫌洗钱、金融欺诈、腐败、逃税、贩毒等其他严重违法行为的。
E.客户提供的身份证明文件或基本身份信息不全，且无法补充提供，导致中国人民银行无法进行客户及其受益所有人身份识别工作，或经客户主管部门评估超过中国人民银行风险管理能力的。

多项选择题公司业务反洗钱工作遵循（）原则。

A.全面性
B.独立性
C.匹配性
D.有效性