控股股东，是指其出资额占有限责任资本总额（）以上或者其持有的股份占限公司股本总额（）以上的股东。……

单项选择题签发对账单的营业运营部门原则上应于对账截止后（）工作日内发出对账单。

A.1
B.2
C.3
D.5

多项选择题纸质对账资料根据（）和（）进行整理，定期装订成册并归档保管。（）

A.对账科目
B.对账日期
C.对账机构
D.对账对象

单项选择题银行询证函一般在询证之日起（）工作日内发出回执。

A.3
B.5
C.7
D.10

多项选择题对于可疑客户提交的佐证材料可以有哪些（）

A.出入境证明
B.往返机票
C.消费记录
D.旅游合同
E.购物发票

单项选择题代理他人单笔现金存、取款，当达到单笔人民币（）以上或者等值（）美元以上时，应核对被代理人和代理人的有效身份证件或身份证明文件原件，并登记代理人的姓名、联系方式、证件类型和证件号码等信息。

A.10000；1000
B.10000（含）；1000（含）
C.50000；10000
D.50000（含）；10000（含）

单项选择题电子对账资料由（）按照科技信息电子档案保管要求定期备份归档。

A.总行金融科技部
B.分行金融科技部
C.分行运营管理部门
D.总行运营管理部门

多项选择题客户可通过以下哪些渠道申请办理个人存款证明（）

A.柜面
B.网上银行
C.手机银行
D.网上营业厅

多项选择题各级行在接收境外汇入款时，发现（）、（）和（）三项信息中任何一缺失的，应要求境外机构补充。如有关信息缺失不能完整登记的，可先将汇款入账。（）

A.汇款人姓名或者名称
B.汇款人账号
C.汇款人住所
D.汇款人证件号

单项选择题内部账务核对发现账务不符的，应立即向所在部门负责人报告，并及时查明原因。对于不能在规定时限内查明原因或存在其他异常可疑情况的，核对部门应立即向（）报告。

A.分行运营管理部门
B.分行风险管理部门
C.分行内控管理部门
D.分行合规部门

单项选择题核心系统与个人财富池系统等互为对应关系的科目或内部账户，包括但不限于：财富池保证金、个人特色存款、个人结构性存款、个人大额存单等对账频率（）

A.按日
B.按月
C.按季

单项选择题公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

A.20%
B.25%
C.50%
D.100%

单项选择题内部账务核对发现账务不符的，应立即向（）报告，并及时查明原因

A.所在部门负责人
B.运营主管
C.后督中心
D.计财部

多项选择题各级行在接受境外汇款时，发现汇款人的（）信息中缺失任意一项，要求境外机构补充。

A.姓名或名称
B.汇款人账户
C.汇款人地址
D.汇款人国家

单项选择题存款账户存在资金监管等存在行内限制行为的，应由（）审批

A.公司部
B.限制账户相应业务主管
C.分管行长
D.会计主管

多项选择题各级行应及时采取有效的账户管控措施，账户管控措施包括：（）

A.限于制交易方式
B.限制交易金额和频率
C.中止为客户办理业务和停用账户
D.调高客户风险等级
E.加强账户监测