证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 A．7 B．10 C．15 D．20

未分类题证券公司自营业务的执行机构是（ ）。 A．监事会 B．理事会 C．董事会 D．自营业务部门

未分类题证券交易所会员应当设会员业务联络人（ ）名，根据授权代位履行会员代表职责。 A．1～4 B．2～4 C．1～5 D．2—5

未分类题转托管数据确认后的（ ）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。 A．同一 B．下一 C．第三个 D．第四个

未分类题所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。 A．资金、信息 B．市场 C．价格 D．集中资金优势、持股优势

未分类题债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（ ）。 A．个人投资者和机构投资者 B．普通投资者和特殊投资者 C．境内投资者和境外投资者 D．专业投资者和普通投资者

未分类题上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。 A．《债券市场投资者风险揭示书》 B．《债券市场普通投资者风险揭示书》 C．《债券市场专业投资者风险揭示书》 D．《投资者风险揭示书》

未分类题证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（ ） 予以公告。 A．本交易日闭市后 B．次一交易日开市前 C．次一交易日开市后 D．次一交易日闭市后

未分类题在深圳证券交易所，（ ）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。 A．虚拟匹配量 B．虚拟未匹配量 C．匹配量 D．未匹配量

未分类题在客户（ ），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。 A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段 D．最终行为阶段

未分类题上海证券交易所规定每一申购单位为 （ ）股，申购数量不少于 （ ）股。 A．1 000，1 000 B．1 000，500 C．500，500 D．500，1 000

未分类题证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。 A．发行人 B．交易组织者 C．持有人 D．运行监督人

未分类题证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%

未分类题合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委羲会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券 C．在证券交易所挂牌交易的权证 D．证券投资基金

未分类题上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求（ ）。 A．融资方申报“卖出”，融券方申报“买入” B．最小报价变动为0.O1元 C．交易单位为手(1手=100元面值) D．申报单位为1000手或其整数倍

未分类题证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（ ）。 A．申请书、设立的批准文件 B．经营证券业务许可证 C．企业法人营业执照、章程 D．主要业务规章制度