上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。 A．《债券市场投资者风险揭示书》 B．《债券市场普通投资者风险揭示书》 C．《债券市场专业投资者风险揭示书》 D．《投资者风险揭示书》

未分类题证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（ ） 予以公告。 A．本交易日闭市后 B．次一交易日开市前 C．次一交易日开市后 D．次一交易日闭市后

未分类题在深圳证券交易所，（ ）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。 A．虚拟匹配量 B．虚拟未匹配量 C．匹配量 D．未匹配量

未分类题在客户（ ），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。 A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段 D．最终行为阶段

未分类题上海证券交易所规定每一申购单位为 （ ）股，申购数量不少于 （ ）股。 A．1 000，1 000 B．1 000，500 C．500，500 D．500，1 000

未分类题证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。 A．发行人 B．交易组织者 C．持有人 D．运行监督人

未分类题证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%

未分类题合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委羲会批准的人民币金融工具，包括（ ）。 A．在证券交易所挂牌交易的股票 B．在证券交易所挂牌交易的债券 C．在证券交易所挂牌交易的权证 D．证券投资基金

未分类题上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求（ ）。 A．融资方申报“卖出”，融券方申报“买入” B．最小报价变动为0.O1元 C．交易单位为手(1手=100元面值) D．申报单位为1000手或其整数倍

未分类题证券公司要申请成为证券交易所的会员，需要报送证券交易所的材料包括（ ）。 A．申请书、设立的批准文件 B．经营证券业务许可证 C．企业法人营业执照、章程 D．主要业务规章制度

未分类题投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进丽提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。 A．风险意识 B．参与意识 C．投机意识 D．风险识别能力

未分类题证券公司通过其（ ）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。 A．自营证券账户 B．融券专用证券账户 C．转融通担保证券账户 D．转融通担保证券明细账户

未分类题根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照 各结算参与人（ ）确定其最低结算备付金限额。 A．上月证券日均买人金额 B．上月证券日均卖出金额 C．最低结算备付金比例 D．现金维护比例

未分类题以下（ ）属于证券公司的直接营销渠道。 A．证券公司的营销人员直接销售 B．直接邮寄宣传单 C．经纪人和独立财务顾问 D．证券公司营业部的直接销售

未分类题以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有（ ）。 A．质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易口补足质押券 B．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户申扣划与质押券欠库量等额的资金。 C．在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报 D．质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索

未分类题下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，正确的有（ ）。 A．一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 B．证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律 法规承担相应的责任 C．对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 D．正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长 久关系的必然选择