判断题证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。
判断题洗钱是客户犯罪,证券营业部员工不会承担任何刑事责任。
判断题证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金,按资金比例收取好处费,这种行为完全是员工个人行为、合法收入,与证券营业部无关,不会涉及违法或犯罪。
判断题证券公司员工不准为自己买卖证券,但是帮亲属买卖证券是可以的。
多项选择题下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:()
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券 D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖