证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例收取好处费，这种行为完全是员工个人行为、合法收入，与证券营业部无关，不会涉及违法或犯罪。

判断题证券公司员工不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。

多项选择题下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是：（）

A.违背客户的委托为其买卖证券
B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C.私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

多项选择题某证券营业部开户人员，在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业务专用章”，下列说法正确的是（）

A.因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险
B.业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管
C.出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为
D.该资产证明明显属客户自己虚构，应由客户承担法律责任，该开户人员没有责任

多项选择题根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）

A.公司高级管理人员
B.公司合规负责人
C.公司合规第一责任人
D.不得兼任与合规管理相冲突的职务
E.对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查

单项选择题以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）

A.从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有
B.从业人员也不能持有基金和债券
C.从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票
D.从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票