A.业务部门B.合规管理部门C.审计部门D.内控部门（）作为第二道防线，履行独立的合规管理职责，在事前与事中实……

单项选择题根据银监会《商业银行内部控制指引》，内部控制评价的频率至少为（）

A.每月一次
B.每季一次
C.半年一次
D.每年一次

单项选择题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）

A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年

单项选择题客户经理小刘年度合规档案信息中违规积分累积达到10分，按规定应给予其（）处理。

A.警告
B.诫勉谈话
C.通报批评
D.经济处罚

单项选择题以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）

A.员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零
B.员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理
C.员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息
D.兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员

单项选择题合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

A.合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助
B.风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索
C.合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议
D.合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况