A.研究部门负责人B.合规审核人员C.质量控制人员D.指定的证券分析师经营机构应当安排（）进入证券分析师开展客……

判断题股票拟公开发行并在精选层挂牌的申请文件受理前，发行人和主承销商可以与投资者进行路演推介，介绍公司、行业基本情况，但路演推介内容不得超出证监会及全国股转公司认可的公开信息披露范围。

判断题投资价值研究报告可以对精选层股票交易价格作出预测。

多项选择题投资价值研究报告撰写应当遵守哪些原则：（）

A.完整、客观公允和全面
B.独立、审慎、客观
C.资料来源具有权威性
D.无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

多项选择题投资价值研究报告应当列出所选用的每种估值方法的假设条件、主要参数、主要测算过程，并至少提供（）情境下的结果作为参考。

A.乐观
B.中性
C.悲观
D.积极

单项选择题（）应当聘请律师事务所对发行及经承销全程进行见证，并出具专项法律意见书，对战略投资者和网下投资者资质及其与发行人和承销商的关联关系、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等有关情况的合规有效性发表明确意见。

A.发行人
B.分销商
C.主承销商
D.投资者

判断题带领客户参观营业部的时候，要巧用善用营业部文化墙。（）

判断题自我介绍法只适合有工作经验的老员工。（）

多项选择题以下哪几条合适一名刚刚入职一年的新人的自我介绍？（）

A.所在的团队有特点，有荣誉
B.有强烈的职业发展愿望
C.年轻好学，善于学习新知识
D.经验丰富，对市场理解深刻

单项选择题客户王小姐今天来访，她换了一个新发型，根据本课程内容，选一个最好的赞美角度（）。

A.王小姐，你的新发型真漂亮
B.王小姐，您这头发新染的颜色真好看
C.王小姐，你今天的新发型和你的衣服颜色真的好搭啊
D.王小姐，你的新发型配上这身职业装，精干又俏丽，真是现实版的”职场俏娇人“啊

判断题证券分析师可以按照公司领导的要求调整研究报告观点或结论。

判断题证券分析师可以使用笔名发布研究报告。

多项选择题证券分析师应当遵循的执业原则包括（）。

A.独立、客观
B.公平、审慎
C.专业
D.诚信

多项选择题下列关于证券分析师制作发布证券研究报告时应当遵守的信息来源规定表述正确的包括（）。

A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息
B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用

判断题第三方市场机构组织证券分析师评选时，应当成为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构。

判断题证券分析师评选活动主办方自行将证券公司或分析师列为参评对象时，证券公司应要求主办方将公司和 或分析师从参评名单或评选结果中撤出并在公司官网上公告。