投资价值研究报告应当列出所选用的每种估值方法的假设条件、主要参数、主要测算过程，并至少提供（）情境下的结果作为参考。

单项选择题（）应当聘请律师事务所对发行及经承销全程进行见证，并出具专项法律意见书，对战略投资者和网下投资者资质及其与发行人和承销商的关联关系、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等有关情况的合规有效性发表明确意见。

A.发行人
B.分销商
C.主承销商
D.投资者

多项选择题以下哪几条合适一名刚刚入职一年的新人的自我介绍？（）

A.所在的团队有特点，有荣誉
B.有强烈的职业发展愿望
C.年轻好学，善于学习新知识
D.经验丰富，对市场理解深刻

单项选择题客户王小姐今天来访，她换了一个新发型，根据本课程内容，选一个最好的赞美角度（）。

A.王小姐，你的新发型真漂亮
B.王小姐，您这头发新染的颜色真好看
C.王小姐，你今天的新发型和你的衣服颜色真的好搭啊
D.王小姐，你的新发型配上这身职业装，精干又俏丽，真是现实版的”职场俏娇人“啊

多项选择题证券分析师应当遵循的执业原则包括（）。

A.独立、客观
B.公平、审慎
C.专业
D.诚信

多项选择题下列关于证券分析师制作发布证券研究报告时应当遵守的信息来源规定表述正确的包括（）。

A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息
B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用

多项选择题按照《证券分析师参加外部评选规范》，对采取不正当竞争方式参加评选的分析师，协会将视情节轻重采取下列（）自律管理措施和纪律处分。

A.警示
B.行业内通报批评
C.责令整改
D.暂停执业或注销执业证书

多项选择题证券公司对外部评选主办方进行评估时，需要评估的内容包括但不限于（）。

A.主办方是否加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》
B.主办方有明确的评选规则，并对外公布
C.评选规则是否公开、公平、透明，并有明确的评选规则变更程序
D.主办方是否设置参评人员条件，并覆盖执业资格要求、服务年限要求、合规展业要求等

多项选择题按照《证券分析师参加外部评选规范》，证券分析师有（）情形的，其所在公司应限制其参加评选活动。

A.受到中国证监会行政处罚的，当年及未来两年不得推荐参加评选
B.被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施，当年及未来一年不得推荐参加评选
C.被中国证监会立案调查的，在立案调查期间不得参加评选
D.受到公司内部处罚的，当年不得参加评选

单项选择题在对证券分析师的薪酬激励中，有关外部评选结果的占比的说法正确的是（）。

A.外部评选结果可以作为对分析师薪酬激励的依据，占比不得超过20%
B.外部评选结果不得作为对分析师薪酬激励的依据
C.外部评选结果可以作为对分析师薪酬激励的依据，占比不得超过30%
D.外部评选结果可以作为对分析师薪酬激励的依据，占比不得超过50%

单项选择题按照《证券分析师参加外部评选规范》，证券公司、分析师对外发送的评选宣传介绍材料应经公司（）审核。

A.研究所负责人
B.合规部门
C.公司分管领导
D.研究所合规岗