A.中国银行间市场交易商协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行负责受理短期融资券发行注册的机构是……

单项选择题中小非金融企业集合票据的发行主体为（）

A.2个（含）以上，10个（含）以下法人
B.没有数量限制
C.2个（含）以上，5个（含）以下法人
D.2个（含）以上，20个（含）以下法人

单项选择题下列关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）

A.企业规模达到国家规定的要求
B.所筹资金用途符合国家产业政策
C.发行企业债券前连续2年盈利
D.企业财务会计制度符合国家规定

单项选择题国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行天然具备发行金融债券的条件，经（）核准后便可发行

A.国家财政部
B.中国人民银行
C.证监会
D.国家发改委

单项选择题国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，需经两家以上（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别需为（）

A.A^＋级（或相当于A^＋级）以上
B.A级（或相当于A级）
C.AAA级
D.AA级（或相当于AA级）以上

单项选择题商业银行次级债券的发行方式是（）

A.代销
B.一次足额发行或限额内分期发行
C.招标承销
D.包销

单项选择题目前，我国记账式国债发行完全采用（）发行

A.公开招标方式
B.余额包销方式
C.承购包销方式
D.代销方式

单项选择题下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）

A.只能采用代销方式
B.可采用公开招标方式
C.只能采用包销方式
D.可采用包销或代销方式

多项选择题股票发行监管制度主要有（）

A.审批制
B.核准制
C.审核制
D.注册制

多项选择题下列关于上市公司配股的特别规定中，表述正确的有（）

A.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
B.控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东
C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
D.采用《证券法》规定的代销方式发行

多项选择题上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有（）

A.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
B.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
C.现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化
D.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

多项选择题上市公司公开增发新股的发行对象可以包括（）

A.社会公众股东
B.原有股东
C.机构投资者
D.控股股东

多项选择题下列关于首次公司公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是（）

A.发行人应当持续经营3年以上
B.发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为
C.设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择
D.有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从变更之日起计算

多项选择题上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票

A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D.最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

多项选择题2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市

A.S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山
B.2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元
C.2015年2月，S公司的财务总监因个人原因离职，公司外聘了一位新的财务总监
D.2017年，S公司全年的营业收入为4260万元

多项选择题公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券

A.上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责
B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
C.上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D.严重损害投资者合法权益