A.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量B.控股股东不履行认配股份的承诺,发行人应当按照发行价双倍返还已经认购的股东C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十D.采用《证券法》规定的代销方式发行
多项选择题上市公司申请公开发行新股,应符合的要求有()
A.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形B.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项C.现有主营业务或投资方向能够可持续发展,经营模式和投资计划稳健,行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化D.最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
多项选择题上市公司公开增发新股的发行对象可以包括()
A.社会公众股东B.原有股东C.机构投资者D.控股股东
多项选择题下列关于首次公司公开发行股票并在创业板上市的条件,说法正确的是()
A.发行人应当持续经营3年以上B.发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为C.设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择D.有限责任公司整体变更为股份有限公司的,持续经营时间应当从变更之日起计算
多项选择题上市公司存在下列()情形之一的,不得非公开发行股票
A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除D.最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
多项选择题2018年1月1日,S公司拟冲击IPO,于创业板上市,该公司的下列()情况会导致其无法成功上市
A.S公司主要提供电脑软件设计服务,并自产自销台式电脑,两项业务各占公司业务的半壁江山B.2017年12月31日,S公司的净资产为2500万元C.2015年2月,S公司的财务总监因个人原因离职,公司外聘了一位新的财务总监D.2017年,S公司全年的营业收入为4260万元
多项选择题公司有下列()情形之一的,不得公开发行证券
A.上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C.上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D.严重损害投资者合法权益
多项选择题上市公司发生下列()情形,应当被强制退市
A.上市公司社会公众持股比例不足10%B.上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值C.上市公司在证券交易所规定期限内,未改正财务会计报告中的重大错报D.法定期限届满后,上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
多项选择题下列关于委托受理的验证和审单环节的说法,正确的有()
A.验证主要是查验证实客户的资金和证券B.审单主要是审核客户的资金和证券C.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单D.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
多项选择题在进行集中撮合处理过程中,下列说法正确的有()
A.所有买方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列,限价相同者按照进入证券交易所系统电脑主机的时间先后排列B.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列,限价相同者按照进入证券交易所系统电脑主机的时间先后排列C.集合竞价中未能成交的委托,自动进行连续竞价D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交,直至成交条件不满足为止
多项选择题关于深圳证券交易所股价指数,下列说法正确的有()
A.深证成分股指数以总股本为权数B.深证成分股指数采用加权平均法C.深证综合指数以总股本为权数D.深证综合指数采用派氏加权法