证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险

未分类题以下（ ）属于其他交易场所。 A．证券交易所 B．银行间债券市场 C．代办股份转让系统 D．柜台市场

未分类题《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（ ）的证券账户。 A．金额 B．性质 C．类别 D．用涂

未分类题违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

未分类题证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。 A．2 B．3 C．5 D．10

未分类题证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。 A．中国证券监督管理委员会 B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构 C．证券交易所 D．证券登记结算机构