证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。 A．中国证券监督管理委员会 B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构 C．证券交易所 D．证券登记结算机构

未分类题证券交易内幕信息知情人包括（ ）。 A．发行人的高级管理人员 B．发行人控股的公司 C．证券监督管理机构工作人员 D．保荐人

未分类题每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（ ）的信息。 A．证券名称 B．成交价 C．成交量 D．买卖双方所在会员营业部的名称

未分类题全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。 A．1万元，1万元 B．10万元．10万元 C．10万元，1万元 D．10元，1元

未分类题上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（ ）进行。 A．中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统 B．交易所 C．各证券公司 D．各银行

未分类题共同对手方(Centra1 Counter Party，CCP)是指在结算过程中，同时作 为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（ ）充当。 A．管理机构 B．托管机构 C．清算机构 D．结算机构

未分类题公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。 A．20% B．30% C．40% D．50%

未分类题在证券经纪业务营销中，客户服务中的（ ）是证券经纪业务服务的核心。 A．交易通道服务 B．有形服务 C．信息咨询服务 D．技术服务

未分类题客户通过（ ）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定 期限保存于营业网点。 A．人工电话委托 B．自助委托 C．网上委托 D．电话自动委托

未分类题证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（ ）。 A．维护交易的合法性 B．保证相关资料的同一性 C．提高成交的准确率 D．避免造成不必要的纠纷

未分类题证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。 A．公平公正、诚实守信 B．健全制度、规范运作 C．投资风险客户自担 D．投资损失证券公司连带

未分类题下列关于权证行权的说法中正确的有（ ）。 A．当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销 B．当日买进的权证，当日可以行权 C．当日行权取得的标的证券，当日不得卖出 D．当日行权取得的标的证券，当日可以卖出

未分类题中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（ ）。 A．投资者与托管证券公司托管关系的建立 B．投资者与托管证券公司托管关系的变更 C．投资者托管在证券公司的证券数量 D．投资者托管在证券公司的证券数量变化情况

未分类题客户委托买卖证券名称的方法有（ ）。 A．全称 B．简称 C．代码 D．简拼

未分类题证券公司办理（ ）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。 A．定向资产管理业务 B．集合资产管理业务 C．专项资产管理业务 D．特定资产管理业务

未分类题自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式收集的客户信息包括客户（ ）。 A．身份 B．财产与收入状况 C．证券投资经验、风险偏好 D．投资目标