A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体投资的方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券……

多项选择题关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（）

A.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资
B.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
C.各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场
D.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资

多项选择题下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）

A.金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
B.现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空
C.期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度
D.期货交易的交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

多项选择题以下关于非流通国债说法正确的是（）

A.不允许在流通市场上交易的国债
B.不能自由转让，可以记名，也可以不记名
C.发行对象可以是个人或特定机构
D.以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故称为储蓄债券

多项选择题根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的用途有（）

A.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
B.为处置证券公司风险需要动用基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜
C.基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算
D.普通投资者交易费用补贴

多项选择题在金融市场的特点中，价格具有一致性，体现在（）

A.金融市场上的交易价格则完全是由市场供求关系决定的
B.这种价格并不是货币资金当时本身的价格，而是借贷资金到期归还时的价格即利息
C.金融市场上货币资金的价格是对利润的分割
D.在平均利润率的作用下趋于一致

多项选择题下列有关风险管理中独立性原则说法正确的是（）

A.风险管理的检查、评价部门应当独立于风险管理的管理和执行部门
B.风险管理的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道
C.风险管理部门要与经营、支持保障部门保持相互独立，双方应在追求利润和控制风险之间求得平衡
D.内部审计和监察部门应完全独立于业务经营、管理和支持保障部门，直接向最高决策层负责，保证风险管理的公正执行

多项选择题根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，期货交易过程中，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证监会报告的情形有（）

A.期货交易出现涨跌停板单边无连续报价
B.遇国家法定长假
C.交易所认为市场风险明显变化
D.交易所认为必要的其他情形

多项选择题以下关于保证公司债券说法正确的是（）

A.是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券
B.是担保证券的一种
C.担保人是发行人以外的其他人，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等
D.保证行为常见于母子公司之间

多项选择题对投资人来讲，国际债券的优势体现为（）

A.资信高
B.安全可靠
C.获益丰厚
D.流动性较强

多项选择题资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）

A.资金和资产存管机构
B.发起人、承销人、特定目的机构或特定目的受托人
C.信用增级机构、信用评级机构
D.证券化产品投资者

单项选择题下列关于货币市场基金分配原则，说法正确的是（）

A.货币市场基金每周五进行分配时，不分配周六和周日的利润
B.当日申购的基金份额当日即享有基金的分配权益
C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金的分配权益
D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

单项选择题证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（）

A.投资目的
B.持仓情况
C.损益情况
D.个人家庭情况

单项选择题上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是（）

A.对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.最优5档即时成交剩余转限价申报
D.全额成交或撤销申报

单项选择题证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超过（）人

A.50
B.100
C.150
D.200

单项选择题下列关于小额报价说法不正确的是（）

A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程
B.债券买卖没有交易限额和成员间授信的限制
C.小额报价发出后不能修改
D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销