单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收……

单项选择题发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。

A.10万以上50万以下
B.10万以上60万以下
C.30万以上50万以下
D.30万以上60万以下

单项选择题我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。

A.证监会
B.证券业协会
C.证券投资基金业协会
D.银行业协会

单项选择题（）是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金中介机构

单项选择题证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交（）

A.证监会
B.证券业协会
C.基金业协会
D.银行业协会

单项选择题一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A.30；60
B.30；90
C.60；90
D.60；120

单项选择题负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

单项选择题申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

A.12
B.24
C.36
D.48

单项选择题名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

单项选择题取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

A.2
B.3
C.4
D.5

单项选择题参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.16
B.18
C.20
D.24

单项选择题持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。

A.最低
B.一定
C.平均
D.最高

单项选择题证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（）内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。

A.2年
B.1年
C.3年
D.4年

单项选择题根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

A.10、15
B.15、30
C.5、10
D.3、5

单项选择题基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。

A.基金财产属于其清算财产
B.其清算财产属于基金财产
C.基金财产不属于其清算财产
D.基金财产等同于其清算财产

单项选择题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。

A.自营部门的专业人员离岗后的3个月内
B.受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
C.投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
D.投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内