多项选择题

A.协助运营经理指导、督促柜员认真落实人行和总行的客户身份识别管理要求；B.提请、接受市场部门和客户经理反馈客……

营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包括：（）

A.协助运营经理指导、督促柜员认真落实人行和总行的客户身份识别管理要求；
B.提请、接受市场部门和客户经理反馈客户尽职调查意见；
C.协助运营经理组织客户洗钱风险分类，组织管理客户身份信息的维护和更新，监控高风险客户的交易、记录分析意见；
D.向分行法律合规部和反洗钱报告员报送客户身份识别报表和沟通反馈其它情况；
E.分行要求履行的其他客户身份识别义务。

<上一题目录下一题>

热门试题

多项选择题各机构开展客户身份识别，应遵循以下哪些要求（）

A.未按要求提供客户身份证明文件或人民银行（外管局）等监管机关要求的其他客户身份信息的，不得开立账户和办理相关业务。
B.不得为联合国安理会制裁决议名单、中国政府有权机关公布的恐怖组织、恐怖分子以及本*行规定的涉及敏感名单的客户开立账户和提供金融服务。
C.不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户
D.存在代理关系时，仅对被代理人采取相应的身份识别措施。

多项选择题客户身份资料和交易记录保存，是为了掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据，同时也为违法犯罪活动的（）、（）、（）和（）提供必要证据。（）

A.调查
B.侦查
C.取证
D.审判
E.起诉

多项选择题总行相关条线的部门和事业部在（）、（）、（）和（）、以及与客户身份识别相关的新业务和新产品开发中，应通过完善修改内控制度和业务系统等措施切实落实客户身份识别要求。（）

A.客户身份信息管理
B.客户账户管理
C.客户身份资料
D.交易记录保存

多项选择题客户身份资料和交易记录保存，指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限，具体有哪些用途（）

A.履行客户身份识别和交易报告义务的记录和证明；
B.掌握客户真实身份、再现客户资金交易过程、发现可疑交易提供依据；
C.为违法犯罪活动的调查、侦查、起诉和审判提供必要证据
D.了解客户的交易目的，交易性质及资金来源及实际受益人的有关情况。

多项选择题客户身份识别包含哪些（）

A.指银行等反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或进行交易时，根据法定的有效身份证件或可靠的身份识别资料，核对和记录身份；
B.不限于核对客户身份资料和登记、更新客户身份信息，还包括根据风险分类和交易分析需要了解客户的职业或经营背景等；
C.判断客户所需要的金融服务及账户内的资金流动是否与客户的身份和业务性质相符；
D.指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录进行保存。

多项选择题以下关于客户身份资料和交易记录说法正确的是：（）

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次**易记账当年计起至少保存15年。
B.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。
C.法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，遵守其规定。
D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

多项选择题总行各部门和事业部、各分行应采取的必要管理措施和技术措施有哪些（）

A.防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，
B.防止泄漏客户身份信息和交易信息；
C.采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。
D.无需记录客户的身份资料与交易记录。

多项选择题保存的客户身份资料和交易记录应当符合以下要求：（）

A.真实、完整；
B.符合保密和安全的有关规定；
C.反映客户身份识别的过程和结果，足以再现该笔交易的完整过程；
D.符合法律规定的期限要求；

多项选择题银行应当保存的客户身份资料包括（）

A.记载客户身份信息、资料
B.持续识别客户身份的客户尽职调查报告
C.交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
D.有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
E.开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

单项选择题远程坐席复核岗准入标准（）

A.正式员工
B.合同员工
C.运营正式员工
D.派遣员工

单项选择题分行运营管理部（安全保卫部）主要职责错误的是（）

A.负责制定本分行远程柜面设备年度预算方案
B.负责辖内网点日常使用远程柜面的业务指导，并收集优化建议反馈总行运营管理部（安全保卫部）。
C.负责全行远程柜面后台业务系统及网络的安全管理。
D.定期组织分行远程柜面的使用部门对远程柜面相关事项进行检查，包括但不限于重空、设备的保管及使用，用户权限的申请及审批等。

单项选择题远程柜面是银行传统柜台的（）平台，是通过“平安远程柜面”APP软件登录并进行业务操作的系统平台

A.电子化
B.无纸化
C.线上化
D.科技化

单项选择题以下不属于远程柜面使用岗为客户办理业务前准备工作的是（）

A.确保设备电量充足
B.系统运行、设备连接正常
C.凭证准备充分
D.网络通讯正常

单项选择题移动式远程柜面重要空白凭证当日因特殊情况无法入保险柜的，需（）

A.由移动式远程柜面现场审核岗人员入柜上锁保管
B.由移动式远程柜面使用岗人员入柜上锁保管
C.由移动式远程柜面使用岗人员带回家妥善保管
D.由移动式远程柜面现场审核岗人员带回家妥善保管