A.证券经纪人的姓名、身份证号码B.代理权限、代理期间C.服务的证券营业部、执业地域范围D.公司查询与投诉电话……

多项选择题《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

A.要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
D.暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围

多项选择题根据《公司债券承销业务规范》规定，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺（）等不正当手段招揽项目。

A.价格
B.获得批文
C.获得批文时间
D.利率

多项选择题经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为（）

A.采取贬低竞争对手手段招揽客户
B.采取进入竞争对手营业场所劝导客户手段招揽客户
C.开户送礼品
D.将自己收集的各种股评信息发给客户

多项选择题老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）

A.经济处罚
B.警告记过
C.降级、解聘
D.取消从业资格

多项选择题以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。

A.客户回访
B.建立经纪人档案，执业过程留痕
C.将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
D.对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控