A、违规信息B、处罚信息C、违法信息D、违纪信息为加强银行业金融机构案防长效机制建设，规范银行业从业人员职业行……

单项选择题《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中“解除时间“栏位填写时，若无需解除或未确定解除时间的，有效期原则上为（）年。

A、5
B、3
C、2
D、1

单项选择题银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员，包括（）。

A、证券代理人员
B、邮政代理人员
C、保险代理人员
D、担保公司人员

单项选择题（）应加盖公章并填写联系人及报送部门负责人姓名及联系方式，通过电子公文、机要交换或送达等方式报送。

A、处罚文件
B、撤销文件
C、纸质信息表
D、电子信息表

单项选择题银监会监管的银行业金融机构法人总部信息，需向（）报送。

A、银监会
B、银行业协会
C、所在地银监会派出机构
D、上级金融机构

单项选择题各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系，及时获取相关处罚信息，并按（）报送。

A、日
B、月
C、季
D、年

单项选择题银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应（）报送。

A、由被处罚人所在机构向所在地银监会派出机构报送
B、进行责任认定的机构向所在地银监会报送
C、银监会
D、被处罚人所在地银监会

单项选择题《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日内报送上月信息表。

A、3
B、6
C、5
D、10

单项选择题《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》于（）起施行。

A、2014年1月1日
B、2013年1月1日
C、2012年10月1日
D、2014年7月1日

多项选择题银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

A、案防培训体系建设
B、员工行为管理
C、案件、案件风险报送情况
D、案件发生情况
E、案防统计制度报送情况

多项选择题下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。

A、一线员工当年累计参加案防合规培训率
B、网点平均案件率
C、每亿元资产涉案风险率
D、年内发生案件金额

多项选择题在银行业金融机构案防工作自我评估中，其一级分行具体负责（）。

A、整个银行业金融机构自我评估工作
B、本级机构自我评估工作
C、下级分支机构自我评估工作
D、以上都是

多项选择题银行业金融机构一级分行应当依据分支机构评估指标体系（）。

A、细化工作方案
B、做好自我评估准备
C、做好组织实施工作
D、做好报告工作

多项选择题银行业金融机构在案防工作自我评估中应当（）

A、明确分支机构评估指标体系构成
B、汇总下级机构自我评估情况
C、复核下级机构自我评估情况
D、形成自我评估报告

多项选择题案防监管评价被评为“红牌”的，银监会及其派出机构可以（）

A、在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项目
B、约谈法人机构主要负责人
C、督促法人机构负责人加强案防工作
D、给予警告处分

多项选择题银行业金融机构总行在机构案防评估工作中应当（）。

A、制定年度自我评估工作方案
B、明确职责分工
C、规范评估流程
D、合理分配资源
E、建立必要的监督、检查和保障机制