下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（ ）。 A．客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据 B．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个 C．证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更 D．客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致

未分类题李明本月还房贷5 000元，其中本金3 000元，利息2 000元，根据借贷记账法，记账正确的是（ ）。

未分类题证券账户管理包括（ ）。 A．证券账户的开立 B．证券账户卡挂失补办 C．证券账户的合并与注销 D．非交易过户

未分类题韩小姐本月应发工资为5 000元，个人缴纳基本养老保险金、基本医疗保险金、失业保险金和住房公积金各400元、100元、50元和500元，交纳个人所得税170元。本月单位交纳进入医疗保险个人账户和住房公积金个人账户的金额分别为90元和500元。韩小姐本月生活支出2 500元。除此以外，韩小姐本月无其他收入或支出，也无其他资产负债调整，则以下说法正确的是（ ）。

未分类题下列不属于上海证券交易所规定在开盘集合竞价期间的即时行情内容的是（ ）。 A．证券代码 B．证券简称 C．前收盘价格 D．集合竞价的参考价格

未分类题证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A．5000万元 B．1亿元 C．5亿元 D．1000万元

未分类题股份转让的委托申报时间为转让日9：30～11：30、13：00～15：00，之后进行（ ）配对成交。 A．连续竞价 B．集合竞价 C．公开竞价 D．被动竞价

未分类题在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（ ）。 A．委托人 B．代理人 C．投资人 D．风险承担人

未分类题个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（ ）。 A．专用于信用交易的银行卡 B．银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议 C．本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件 D．担保人身份证明原件及复印件

未分类题下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（ ）。 A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

未分类题机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为是（ ）。 A．内幕交易 B．操纵市场 C．幕后交易 D．诱导交易

未分类题下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（ ）。 A．应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表” B．证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》 C．营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效 D．债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报

未分类题证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告。没有违法所得的，（ ）。 A．处以10万元以上20万元以下的罚款 B．处以20万元以上30万元以下的罚款 C．处以l0万元以上30万元以下的罚款 D．处以20万元的罚款

未分类题股票交易退市风险的处理措施中，股票报价的日涨跌幅限制为（ ）。 A．15% B．10% C．20% D．5%

未分类题下列（ ）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 A．收取客户应当归还的资金、证券 B．客户投资股票 C．为客户进行融资融券交易的结算 D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

未分类题下列关于变更登记相关的表述错误的是（ ）。 A．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记 B．变更登记包括证券过户登记和其他变更登记 C．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 D．集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记